Адвокат и защита им прав и законных интересов участников рынка ценных бумаг

Согласно федеральному закону от 7 февраля 2011 г. № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» структурную основу клиринговой деятельности составляет клиринговая организация, клиринговый брокер, контролирующее лицо, организатор торных поставок, подконтрольное лицо (подконтрольная организация), участник клиринга, центральный контрагент.

Оказание клиринговых услуг осуществляется клиринговой организацией по договору в соответствии с правилами клиринга, а участники клиринга обязуются оплатить указанные услуги.

Правила клиринга утверждаются клиринговой организацией и подлежат регистрации в Банке России.

Осуществление клиринга происходит по правилам клиринга, в которых отмечается, что клиринговая организация вправе формировать один или несколько клиринговых пулов, представляющих собой совокупность обязательств, допущенных к клирингу и подлежащих полностью прекращению зачетом или иным способом в соответствии с правилами клиринга или исполнением.

При осуществлении клиринга и исполнении обязательств, допущенных к клирингу, могут использоваться торговые счета, которые открываются участникам клиринга и иным лицам, предусмотренным правилами клиринга.

Клиринговым счетом является или отдельный банковский счет, или отдельный счет депо, или товарный счет, на котором учитываются денежные средства в ценные бумаги, иное имущество, которые могут быть использованы для исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации и организациям.

Порядок разрешения споров устанавливается правилами клиринга. Данные Правила предусматривают меры третейского разбирательства постоянно действующим третейским судом. Адвокату необходимо иметь в виду, что третейское соглашение, предусмотренное правилами клиринга, является действительным вне зависимости от того, заключено оно до или после возникновения оснований для предъявления иска.

При классификации рассматриваемых арбитражными судами споров, возникающих в сфере рынка ценных бумаг, можно определять также по признаку определения характера исковых требований, заявляемых указанными лицами.

При этом адвокату следует иметь в виду, что основания для обращения в суд за защитой тех или иных прав и законных интересов участников рынка ценных бумаг в большинстве своем определены в законе.

Например, согласно ст. 42 Закона о рынке ценных бумаг, Банк России обращается в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и о применении к нарушителям санкций, установленных законодательством РФ.

В соответствии со ст. 44 и 51 Закона о рынке ценных бумаг, Банк России наделен правом на обращение с иском в арбитражный суд по вопросам, отнесенным к его компетенции (включая недействительность сделок с ценными бумагами).

Законом о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг определено, что в целях защиты прав и законных интересов инвесторов Банк России вправе обращаться в суд с исками и заявлениями:

– в защиту государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов;

– о ликвидации юридических лиц или прекращении деятельности индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии;

– об аннулировании выпуска ценных бумаг;

– о признании сделок с ценными бумагами недействительными;

– в иных случаях, установленных законодательством РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

При этом закон предусматривает еще и такой способ защиты прав участников рынка ценных бумаг, как обращение с иском в арбитражный суд об оспаривании постановлений Банка России (ст. 51 ФЗ «О рынке ценных бумаг», ст. 12 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»).

В арбитражном суде могут рассматриваться и споры между участниками рынка ценных бумаг, вытекающие из гражданских правоотношений[76].

В частности, о таких спорах идет речь в ст. 15 Закона о рынке ценных бумаг, предусматривающей, что споры между членами фондовой биржи и их клиентами рассматриваются судом, арбитражным судом и третейским судом.

В ст. 4 Закона о рынке ценных бумаг устанавливается возможность предъявления иска к дилеру в случае его уклонения от заключения договора купли-продажи ценных бумаг о принудительном заключении такого договора и (или) о возмещении причиненных клиенту убытков.

В ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг предусматривается, что лицу, допустившему ненадлежащее исполнение порядка поддержания системы ведения реестра владельцев ценных бумаг и нарушение форм отчетности (эмитенту, регистратору, депозитарию, владельцу), может быть предъявлен иск о возмещении ущерба (включая упущенную выгоду), возникшего из невозможности осуществлять права, закрепленные ценными бумагами.