Коммерческое право: конспект лекций

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков разрабатывает и представляет в Правительство РФ предложения по совершенствованию законодательства о товарных биржах (п. 2 ст. 34 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле»).

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе (ст. 35 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле»):

1) отказать бирже в выдаче лицензии на организацию биржевой торговли в случае несоответствия ее учредительных документов и правил биржевой торговли требованиям, установленным п. 2 ст. 12 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле», а также отложить выдачу этой лицензии при нарушении Положения о лицензировании товарных бирж;

2) аннулировать выданную бирже лицензию или приостановить ее действие, если биржа нарушает законодательство;

3) направить бирже обязательное для исполнения предписание об отмене или изменении положений учредительных документов, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей, или прекращении деятельности, которая противоречит законодательству;

4) направить биржевому посреднику обязательное для исполнения предписание о прекращении деятельности, которая противоречит законодательству;

5) применять к бирже или биржевому посреднику соответствующие санкции в случае нарушения ими законодательства, неисполнения или несвоевременного исполнения предписаний федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;

6) назначать государственного комиссара на биржу;

7) организовывать по согласованию с органами финансового контроля РФ аудиторские проверки деятельности бирж и биржевых посредников;

8) требовать от бирж, расчетных учреждений (клиринговых центров) и биржевых посредников представления учетной документации;

9) направлять в суд или арбитражный суд материалы для применения предусмотренных законом санкций к биржам и их членам, нарушившим законодательство, а в случае обнаружения признаков преступления передавать материалы в соответствующие правоохранительные органы.

Непосредственный контроль за соблюдением биржей и биржевыми посредниками законодательства осуществляет государственный комиссар на товарной бирже. Он имеет право:

1) присутствовать на биржевых торгах;

2) участвовать в общих собраниях членов биржи и в общих собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи с правом совещательного голоса;

3) знакомиться с информацией о деятельности биржи, включая все протоколы собраний и заседаний органов управления биржей и их решения, в том числе конфиденциального характера;

4) вносить предложения и делать представления руководству биржи;

5) вносить предложения в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков;

6) осуществлять контроль за исполнением решений федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

Государственный комиссар не имеет права принимать самостоятельные решения, обязательные к исполнению.

ЛЕКЦИЯ № 31. Понятие и формы биржевых посредников

Субъектами посреднической биржевой деятельности являются:

1) маклеры;

2) брокеры;

3) дилеры.

Посредническая деятельность самой биржи осуществляется через маклеров. Маклер является должностным лицом на бирже и выступает от имени и за счет биржи. Собственно торговая деятельность на бирже маклеру запрещена. Сам маклер сделок на бирже не заключает, но он способствует деятельности контрагентов.

Брокеры – специально уполномоченные посредники для торговли на бирже. Брокер – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий эту деятельность. При оказании брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги. Брокеры совершают сделки от имени клиента и за его счет, а также от своего имени и за счет клиента. Брокеры могут действовать в качестве:

1) брокерских фирм – юридических лиц, специализирующихся на биржевой торговле;

2) брокерских контор – филиалов или других обособленных подразделений предприятий, учреждений, организаций;

3) независимых брокеров – физических лиц, зарегистрированных в установленном порядке в качестве предпринимателей, осуществляющих свою деятельность без образования юридического лица.

Основными чертами брокерского посредничества являются следующие:

1) брокерское посредничество возникает и реализуется в рамках биржевой торговли;

2) брокерская деятельность подлежит обязательному лицензированию;

3) брокерское посредничество является предпринимательской деятельностью, не ограничивается заключением сделок, а брокеры осуществляют любые правомерные действия, и для оформления отношений используется договор на брокерское обслуживание.

Брокеры совершают сделки:

1) от имени клиента и за свой счет;

2) от имени клиента и за его счет;

3) от своего имени и за счет клиента;