Адвокат и защита им прав и законных интересов участников рынка ценных бумаг

– по утверждению стандартов эмиссии ценных бумаг, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории РФ, и порядка государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска проспектов ценных бумаг (за исключением государственных и муниципальных ценных бумаг, а также облигаций Банка России);

– по утверждению единых требований к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами;

– по утверждению обязательных требований к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

– по утверждению обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативов достаточности собственных средств и иных требований, направленных на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также на исключение конфликта интересов, в том числе при оказании брокером, являющимся финансовым консультантом, услуг по размещению ценных бумаг;

– по утверждению норм допуска к первичному размещению вне территории РФ ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в РФ;

– по утверждению требований к структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов;

– по утверждению порядка регистрации правил негосударственных пенсионных фондов и изменений в них, стандартов раскрытия информации и форм отчетности негосударственных пенсионных фондов[31].

Роль кредитных организаций на рынке ценных бумаг. В соответствии с лицензией Банка России на осуществление банковских операций банк вправе осуществлять выпуск, покупку, продажу, учет, хранение и иные операции с ценными бумагами, выполняющими функции платежного документа, с ценными бумагами, подтверждающими привлечение денежных средств во вклады и на банковские счета, с иными ценными бумагами, на осуществление операций, с которыми не требуется получение специальной лицензии в соответствии с федеральными законами, а также осуществлять доверительное управление указанными ценными бумагами по договору с физическими и юридическими лицами.

Кредитная организация имеет право осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии со специальными законами. При этом кредитная организация должна осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном Законом о рынке ценных бумаг для профессиональных участников рынка.

С 1 сентября 2013 г. в связи с ликвидацией ФСФР России и передачей полномочий Банку России ЦБ РФ осуществляет основные функции по государственному регулированию и контролю и надзору на рынке ценных бумаг, включая все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ранее принятые нормативные акты ФСФР России сохраняют свою силу в силу соответствующих новых нормативных актов Банка России[32].

В рамках деятельности государственного регулятора на рынке ценных бумаг Банк России 27 июля 2015 г. выпустил специальное Положение № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов деятельности на рынке ценных бумаг, а также порядке и сроках предоставления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника на рынке ценных бумаг».

Центральный банк Российской Федерации на рынке ценных бумаг выступает одновременно и как один из участников рынка, и как орган государственного управления, обладающий соответствующей компетенцией, определяемой действующим законодательством. Как участник рынка ценных бумаг Банк России, например, осуществляет операции по купле-продаже казначейских векселей, государственных облигаций и прочих государственных ценных бумаг, а также покупает и продает облигации, депозитные сертификаты и иные ценные бумаги со сроком погашения не более одного года.

Банк России как орган государственного управления занимает особое положение, поскольку он независим от органов государственной власти. В соответствии со ст. 103 Конституции РФ к ведению Государственной Думы относятся назначение на должность и освобождение от должности Председателя Центрального банка Российской Федерации.

Центральный банк Российской Федерации осуществляет государственную регистрацию кредитных организаций и надзор за их деятельностью, регистрирует осуществляемую ими эмиссию ценных бумаг, выдает и отзывает лицензии кредитных организаций, осуществляющих операции на рынке ценных бумаг. На основании Закона о рынке ценных бумаг Банку России выдается генеральная лицензия профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Центральным банком Российской Федерации утверждена Инструкция ЦБ РФ от 27 декабря 2013 г.[33] № 148-И «О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации».