Адвокат и защита им прав и законных интересов участников рынка ценных бумаг

– установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.

Саморегулируемая организация, в соответствии с требованиями осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами, утвержденными ФСФР России, устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.

Постановлением ФКЦБ России от 1 июня 1997 г. № 24 (в ред. 14 августа 2002 г.) утверждено Положение «О саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг»[38].

В соответствии со ст. 17 Закона о защите прав инвесторов установлено, что саморегулируемые организации вправе создавать компенсационные и иные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами – физическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников – членов саморегулируемых организаций.

В соответствии с п. 22 Положения о саморегулируемых организациях, эта организация обязана:

– выполнять требования ФСФР России, направленные на поддержание высоких стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

– создавать и поддерживать эффективные системы контроля и надзора за деятельностью своих членов, а также своевременно выявлять и пресекать нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также устава и внутренних документов СРО;

– осуществлять активное взаимодействие с ФСФР, ее региональными отделениями, другими органами, осуществляющими регулирование и контроль на рынке ценных бумаг;

– участвовать в системах раскрытия информации, реализуемых ФСФР;

– вести базы данных, содержащих информацию о ее членах;

– создавать третейские суды, рассматривающие споры между членами саморегулируемой организации, или заключить соответствующие договоры с постоянно действующими третейскими судами;

– неукоснительно выполнять требования, содержащиеся в уставе и внутренних документах саморегулируемой организации.

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:

– установления обязательных требований к деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и ее стандартов;

– регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг и проспектов эмиссии и контроля за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них;

– лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

– создания системы защиты прав владельцев ценных бумаг и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

– запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии и т. д.

Лицензирование – один из основных видов государственного регулирования на рынке ценных бумаг. Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в Законе о рынке ценных бумаг (гл. 2) осуществляются на основании специального разрешения – лицензии, выдаваемой ФСФР России или уполномоченным ФСФР России органами на основании генеральной лицензии.

Постановлением ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. № 10 (в ред. 26 декабря 2003 г.)[39] был утвержден Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации.

Деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий:

– лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг;

– лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра;

– лицензией фондовой биржи.

В рамках данного направления на основании ст. 42 Закона о рынке ценных бумаг[40] ФСФР России:

– выдает генеральные лицензии на осуществление деятельности по лицензированию профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии;

– устанавливает порядок, осуществляет лицензирование и ведет реестр саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и аннулирует указанные лицензии при нарушении требований законодательства РФ о ценных бумагах, а также стандартов требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

– ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий.

ФСФР России или иной лицензирующий орган не позднее 90 дней со дня получения необходимых документов должен выдать организации-заявителю лицензию или отказать в ее выдаче.