Чародей лжи. Как Бернард Мэдофф построил крупнейшую в истории финансовую пирамиду

… в центральной расчетно-клиринговой палате Уолл-стрит…  – Расчетная палата, вначале называемая Depository Trust Company (Депозитарная трастовая компания) – DTC, позднее объединилась с особой расчетной палатой под названием National Securities Clearing Corporation (Национальная корпорация клиринговых расчетов по ценным бумагам), в совете директоров которой Мэдофф служил в конце 1980-х годов, и была переименована в Depository Trust & Clearing Corporation, или DTCC. Согласно официальной истории DTCC, обе расчетные палаты были «созданы в ответ на кризис в делопроизводстве, который в конце 1960-х – начале 1970-х годов проявился в индустрии ценных бумаг. В то время брокеры все еще обменивались бумажными сертификатами и чеками по каждой сделке, рассылая сотни курьеров, которые сновали по Уолл-стрит, вцепившись в сумки с ценными бумагами и чеками».

Впоследствии Такер поведал регуляторам о том судьбоносном визите … – Galvin Fairfield Greenwich Complaint, transcript excerpts from interview with Jeffrey Tucker. Mar. 12, 2009. Р. 97–100.

… «отлично справилась с нашей работой».  – Kotz Report. Р. 89.

… Конгресс… расширил лазейку … – Прежде количество инвесторов в хедж-фонде не могло превышать 99 человек. Закон о совершенствовании национальных рынков ценных бумаг 1996 г. позволил таким частным партнерствам иметь неограниченное число инвесторов при условии, что каждый из них «квалифицированный покупатель» с инвестиционным активом минимум 5 млн долларов.

В отчете за 2001 год … – Счетная палата США выпустила три отчета и добилась слушаний в Конгрессе по вопросам кадрового обеспечения Комиссии по ценным бумагам и биржам: GAO-01–947, GAO-02–302, GAO-03–120 и GAO-02–662T. Однако эти меры не привели к ощутимому прогрессу в разрешении серьезных кадровых проблем Комиссии.

… между 1998 и 2000 годами Комиссию покинула треть персонала … – General Accounting Office. «Securities and Exchange Commission: Human Capital Challenges Require Management Attention». Report No. GAO-01–947. Р. 1.

Маркополос проявил интерес к отдачам от инвестиций Мэдоффа несколькими годами ранее … – Harry Markopolos. Testimony Before the House Committee on Financial Services (далее – Markopolos Testimony). Feb. 4, 2009. Р. 5

… сын иммигранта – владельца греческого ресторана в Эри (штат Пенсильвания) … – Эти подробности личной жизни и карьеры взяты из Markopolos .

«Мы сошлись на полутора каратах».  – Там же. Р. 65–66.

«Гарри не всегда приятен в общении».  – Kotz Report. Exhibit 18. Р. 18–19.

… а мужчина до двадцати одного … – Markopolos . Р. 161.

«Это все равно как если бы супербэттер… показывал почти стопроцентную результативность».  – Markopolos Testimony. P. 9.

… в тот же период терпел убытки только четырнадцать месяцев … – Данные рейтингового агентства Morningstar за тот же период, который проанализирован в записке Маркополоса в Комиссию в 2000 г. (Kotz Report. Markopolos 2000 Submission. Exhibit 134), собраны по просьбе автора.

«И Гарри все говорил: вот, смотри, видишь, что получается?» – расшифровка беседы с Эдом Мэньеном в: Kotz Report. Exhibit 18. Р. 24.

… заметили, что глаза Уорда остекленели … – Kotz Report. Р. 64.

«Указанная отдача от инвестиций не может быть результатом открытой нетто-лонг позиции…» – Там же. Markopolos 2000 Submission. Exhibit 134. Р. 2.

… согласно официальному заключению, это тоже неправда . – Kotz Report. Р. 67: «Основываясь на показаниях Хуана Марселино [в то время глава регионального отделения Комиссии по биржам и ценным бумагам в Бостоне] и на подтверждающем их заявлении [предшественника Уорда – Джима] Эделмана, показания Уорда службе генерального инспектора Комиссии не заслуживают доверия в части следующих пунктов: 1) помнит ли он встречу с Маркополосом или слухи о проблемах с хедж-фондом Мэдоффа в 2000 г.; 2) сути его беседы 4 февраля 2000 г. с Марселино. Соответственно, служба генерального инспектора, основываясь на большинстве свидетельств, заключает, что Уорд встречался с Марселино в 2000 г. и говорил Мэньену, что передал жалобу на рассмотрение в нью-йоркский офис Комиссии, хотя он этого не сделал».