Корпоративное право: учебник

Так, статья 15.19 КоАП РФ предусматривает ответственность за нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг. Объективную сторону этого правонарушения образуют непредставление эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг инвестору по его требованию предусмотренной законодательством информации либо представление недостоверной информации и нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством. Указанные нарушения наказываются административными штрафами.

Статья 185.1 УК РФ («Злостное уклонение от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах») установила ответственность за злостное уклонение от предоставления информации, содержащей данные об эмитенте, о его финансово-хозяйственной деятельности и ценных бумагах, сделках и иных операциях с ценными бумагами лица, обязанного обеспечить указанной информацией инвестора или контролирующий орган, либо предоставление заведомо неполной или ложной информации, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству, наступающую в виде штрафа, обязательных работ либо исправительных работ.

На обеспечение осуществления участниками корпорации права на управление обществом направлены нормы статьи 15.20. КоАП РФ, которая устанавливает ответственность в виде наложения административного штрафа на должностных и юридических лиц за воспрепятствование осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом. Субъектами правонарушения являются эмитент и регистратор.

Воспрепятствование эмитентом или регистратором осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом может выражаться в следующих действиях (бездействиях) – невключение в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании; несообщение о проведении общего собрания в порядке, установленном действующим законодательством и уставом общества; иные нарушения порядка подготовки, созыва и проведения общего собрания участников корпорации.

Сразу несколько статей Кодекса РФ об административных правонарушениях устанавливают ответственность за нарушения, связанные с ведением реестра владельцев ценных бумаг.

Статья 15.22. КоАП РФ («Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг») ввела ответственность в виде штрафа за нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг: незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений по вине держателя реестра, либо нарушение сроков выдачи выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение держателем реестра иных законных требований владельца ценных бумаг или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг.

Статья 15.23 КоАП РФ («Уклонение от передачи регистратору ведения реестра владельцев ценных бумаг») предусматривает ответственность за уклонение от передачи или нарушение срока передачи регистратору информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, в случаях, установленных законодательством. Она предусматривает наложение административного штрафа как на должностных лиц, так и на юридических лиц. Исходя из анализа диспозиции комментируемой статьи, можно предположить, что субъектом правонарушения может быть как зарегистрированное лицо, так и эмитент.

Таким образом, для правоотношений, возникающих между корпорациями и их участниками, типичным является применение форм гражданско-правовой ответственности, и прежде всего – в форме возмещения убытков. Однако в силу специфики складывающихся отношений и особого контроля за ними со стороны государственных органов возможно применение не только гражданско-правовой, но также и мер административной и даже уголовной ответственности.