Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

B. Нормативные правовые акты, регулирующие биржевые сделки купли-продажи «голубых» фишек

=C. Законы в США, требующие лицензирования деятельности брокерских фирм, а также предоставления определенной информации от компаний-эмитентов ценных бумаг с целью ограничения мошенничества на рынке ценных бумаг

D. Законы Великобритании, регулирующие торговлю на внебиржевом рынке

Код вопроса: 11.1.35

В соответствии с Законом США об инвестиционных консультантах (Investment Advisers Act) к инвестиционным консультантам относятся:

Ответы:

A. Должностные лица брокерской компании, которые на безвозмездной основе отвечают по телефону на вопросы клиентов компании

B. Сотрудники клиентского подразделения брокерско-дилерской компании, которые консультируют сотрудников других подразделений инвестиционной компании по поводу стоимости ценных бумаг, целесообразности инвестирования в те или иные ценные бумаги, их покупки или продажи

=C. Лица, которые за вознаграждение осуществляют консультационную деятельность по поводу стоимости ценных бумаг, целесообразности инвестирования в те или иные ценные бумаги, их покупки или продажи

D. Банки и банковские холдинговые компании, не являющиеся инвестиционными компаниями, которые получили разрешение Комиссии по ценным бумагам и биржам на оказание консультационных услуг

Код вопроса: 11.1.36

К инвестиционным консультантам в соответствии с Законом США об инвестиционных консультантах (Investment Advisers Act) НЕ относятся:

I. Банки и банковские холдинговые компании, не являющиеся инвестиционными компаниями;

II. Брокеры и дилеры, чье участие в оказании подобных услуг носит случайный характер и связано с их работой в качестве брокера или дилера, за что они не получают особого вознаграждения;

III. Лица, чьи рекомендации, доклады и отчеты касаются только тех ценных бумаг, которые представляют собой прямые обязательства правительства США;

IV. Лица, осуществляющие консультационную деятельность посредством публикаций и печатных работ.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и III

=C. Только I, II и III

D. Все перечисленные

Код вопроса: 11.1.37

В соответствии с требованиями Директивы ЕС «О рынках финансовых инструментов» 2004 года (MiFID) инвестиционные компании обязаны предоставлять клиентам и потенциальным клиентам следующую информацию:

I. Об инвестиционной компании и ее услугах;

II. О финансовых инструментах и предлагаемой стратегии инвестирования;

III. О размере собственных средств;

IV. О кредитной организации, банке-кастоди и аудиторе, с которыми у инвестиционной компании заключены соответствующие договоры.

Ответы:

A. Только II

B. Только II и III

C. Только I и II

=D. Только I и IV

Код вопроса: 11.1.38

К организационным требованиям, предъявляемым Директивой ЕС «О рынках финансовых инструментов» 2004 года (MiFID), можно отнести:

I. Требования к механизмам внутреннего контроля;

II. Требования к процедурам оценки рисков;

III. Требования к процедурам контроля и защиты информационных систем;

IV. Требования к административным процедурам.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II и IV

C. Только I, II и III

=D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 11.1.39

Как называется крупнейшая в США саморегулируемая организация, объединяющая компании по ценным бумагам?

Ответы:

A. BaFin

=B. FINRA

C. FSA

D. ICMA

Код вопроса: 11.2.40

Как называется закон США, по которому впервые был введен запрет на совмещение банками банковских и инвестиционных операций?

Ответы:

A. Закон о ценных бумагах (Securities Act)

B. Закон Сарбейнса – Оксли (Sarbanes – Oxley Act)

=C. Закон Гласса – Стигала (Glass – Steagall Act)

D. Закон Мэлони (Maloney Act)

Код вопроса: 11.2.41

Международная ассоциация рынков капитала (ICMA) объединяет следующие финансовые институты, работающие на международном рынке капитала:

I. Брокерские компании

II. Инвестиционные банки

III. Страховые компании

IV. Фондовые биржи

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II и III

=C. Только I, II и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 11.1.42

Кто являлся основными участниками биржевого рынка ценных бумаг во Франции до принятия Закона о модернизации финансовой сферы в 1996 году?

Ответы:

A. Коммерческие банки

B. Инвестиционные компании

C. Страховые компании

=D. Биржевые общества

Код вопроса: 11.1.43

Когда в США впервые были приняты законы, направленные на защиту инвесторов (т.н. «законы голубого неба»)?

Ответы: