Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

=D. Международная ассоциация рынков капитала

Код вопроса: 11.2.22

К международным организациям, объединяющим брокерско-дилерские компании и инвестиционные банки, относятся:

I. ICMA;

II. IOSCO;

III. FINRA;

IV. NASDAQ.

Ответы:

A. Только I и III,

B. Только I, II и IV,

=C. Только I,

D. Только III.

Код вопроса: 11.1.23

К основным функциям ICMA относятся:

I. Развитие и совершенствование правил и стандартов профессиональной деятельности и деловой практики на международном рынке капиталов;

II. Согласование нормативной базы и политики развития рынка с национальными режимами регулирования;

III. Разработка правоприменительных процедур;

IV. Обучение и подготовка кадров.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II и IV

C. Только I, II и III

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 11.1.24

До 1986 года по функциональному принципу члены Лондонской биржи делились на:

I. Свободных маклеров;

II. Брокеров;

III. Джобберов;

IV. Официальных биржевых брокеров.

Ответы:

A. Только I и IV,

=B. Только II и III,

C. Только I, II и III,

D. Только I, и III.

Код вопроса: 11.2.25

Джобберы – это:

I. Американские брокеры;

II. Английские дилеры;

III. Посредники, совершающие операции от имени и за счет клиентов биржи;

IV. Лица, совершающие сделки от своего имени и за свой счет и не имеющие право совершать сделки за счет клиентов биржи.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только I и IV

C. Только II и III

=D. Только II и IV

Код вопроса: 11.1.26

Членами фондовой биржи в Германии могут быть:

I. Банки;

II. Небанковские кредитные организации;

III. Официальные курсовые маклеры;

IV. Свободные маклеры.

Ответы:

A. Только III и IV

B. Только I и II

=C. Только I, III и IV

D. Все перечисленные

Код вопроса: 11.1.27

К основным функциям официальных курсовых маклеров в Германии относятся:

I. Сбор заявок на покупку ценных бумаг;

II. Определение курса ценной бумаги;

III. Сбор заявок на продажу ценных бумаг;

IV. Посреднические функции.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II

=C. Только I, II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 11.1.28

Укажите правильные утверждения в отношении свободных маклеров в Германии:

I. Являются посредниками между кредитными учреждениями при заключении сделок между ними;

II. Не имеют права совершать сделки в интересах частных клиентов;

III. Должны являться кредитными организациями;

IV. Определяют курс ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I

=B. Только I и II

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 11.1.29

Кто такие «кулисье»?

Ответы:

A. Американские брокеры/дилеры

B. Английские джобберы

C. Немецкие свободные маклеры

=D. Французские неофициальные биржевые посредники

Код вопроса: 11.1.30

В соответствии с Законом Франции «О модернизации финансовой сферы» 1996 года правом оказывать инвестиционные услуги обладают следующие финансовые институты:

I. Коммерческие банки;

II. Сберегательные кассы;

III. Инвестиционные компании;

IV. Биржевые общества;

Ответы:

A. Только I, III и IV,

B. Только I и II,

=C. Только I, II и III,

D. Все перечисленные.

Код вопроса: 11.1.31

Инвестиционные компании во Франции вправе осуществлять следующие виды деятельности:

I. Принимать и исполнять поручения клиентов;

II. Управлять портфелями ценных бумаг;

III. Выпускать депозитарные расписки;

IV. Совершать сделки купли-продажи ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I и IV,

B. Только II,

C. Только III,

=D. Все перечисленное.

Код вопроса: 11.1.32

Укажите правильное утверждение в отношении «двухдолларовых брокеров» в США:

Ответы:

A. Брокеры, минимальная сумма инвестиций, необходимая для заключения брокерского договора с которыми, составляет 2 доллара,

B. Брокеры, стоимость регистрации на торгах для которых стоит 2 доллара,

=C. Брокеры, величина комиссионного вознаграждения которых равняется 2 долларам за каждые 100 единиц реализованных ценных бумаг,

D. Брокеры, взимающие вариационную маржу в размере, не превышающем 2 долларов.

Код вопроса: 11.1.33

Для того, чтобы стать участником торгов на Токийской фондовой бирже японские компании по ценным бумагам должны:

Ответы:

A. Иметь в штате не менее 5 аттестованных специалистов

B. Поддерживать размер собственных средств в размере не менее 2 млн. йен

C. Иметь опыт осуществления профессиональной деятельности не менее 5 лет

=D. Иметь разрешение Минфина Японии на проведение соответствующих операций

Код вопроса: 11.1.34

«Законы голубого неба» – это:

Ответы:

A. Законодательство о рынке ценных бумаг Японии