Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

Код вопроса: 10.2.37

Брокер может принимать в качестве обеспечения при совершении маржинальных сделок

I. Денежные средства;

II. Ценные бумаги, соответствующие критериям ликвидности, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

III. Ценные бумаги, включенные в котировальные списки А1 и А2 хотя бы одного организатора торговли;

IV. Ценные бумаги, перечень которых приведен в договоре с клиентом.

Ответы:

=A. I и II

B. I, III и IV

C. Только I

D. Только IV

Код вопроса: 10.1.38

Чему равен размер скидки при расчете величины обеспечения?

Ответы:

A. 25%

=B. 25% и более, если больший размер предусмотрен договором с клиентом

C. 35%

D. По усмотрению брокера

Код вопроса: 10.2.39

В каких случаях брокер рассчитывает величину обеспечения и уровень маржи?

I. При заключении сделки в интересах клиента;

II. По истечении часа после открытия торгового дня;

III. В случае отклонения цены ценной бумаги, принимаемой в качестве обеспечения на 2 и более процента;

IV. На момент завершения расчетов по результатам клиринга;

V. В случае отклонения цены ценной бумаги, принимаемой в качестве обеспечения на 5 и более процентов.

Ответы:

A. Только I, II

B. Только I, III, V

=C. Только I, II, III, IV

D. Только I, II, III, V

Код вопроса: 10.1.40

Вправе ли брокер совершать маржинальную сделку продажи ценных бумаг по цене на 3 процента ниже цены закрытия предыдущей торговой сессии?

Ответы:

=A. Не вправе

B. Вправе

C. По усмотрению брокера

D. По согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 10.1.41

Распространяются ли нормативы R1 и R2 для брокеров, совершающих маржинальные сделки, на кредитные организации?

Ответы:

A. Да

B. По согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C. По согласованию с Центральным банком (Банком России)

=D. Нет

Код вопроса: 10.1.42

Каково значение норматива предельно допустимого размера задолженности всех клиентов перед брокером (норматив R1), если собственный капитал брокера составляет 10 млн. руб. и менее?

Ответы:

=A. Не более 2

B. По согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C. Не более 3

D. Определяется договором с клиентом

Код вопроса: 10.1.43

Каково значение норматива предельно допустимого размера задолженности всех клиентов перед брокером (норматив R1), если собственный капитал брокера составляет более 10 млн. руб.?

Ответы:

A. Не более 2

B. По согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

=C. Не более 3

D. Определяется договором с клиентом

Код вопроса: 10.1.44

Каково значение норматива предельно допустимого размера задолженности одного клиента перед брокером (норматив R2)?

Ответы:

=A. Не более 0,25

B. По согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C. Не более 0,50

D. Определяется договором с клиентом

Код вопроса: 10.1.45

Какие ценные бумаги могут приниматься в качестве обеспечения для совершения маржинальных сделок?

Ответы:

A. Включенные в котировальный лист А1 хотя бы одной из фондовых бирж

=B. Соответствующие критериям ликвидности, утвержденным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C. Включенные в список десяти наиболее активно торгуемых ценных бумаг хотя бы одной из фондовых бирж

D. Определяется договором с клиентом

Код вопроса: 10.2.46

Какие показатели учитываются при составлении списка ликвидных ценных бумаг, которые могут приниматься в качестве обеспечения для совершения маржинальных сделок?

I. Удельный вес по количеству сделок;

II. Удельный вес по капитализации;

III. Удельный вес по объему торгов;

IV. Удельный вес по количеству дней, когда с ценной бумагой совершались сделки;

V. Удельный вес по количеству участников торгов.

Ответы:

A. Вcе перечисленное

B. Только I, II, V

=C. Только I, III, IV

D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 10.1.47

Каким должен быть итоговый удельный вес ценной бумаг, чтобы она была включена в список ликвидных ценных бумаг, которые могут приниматься в качестве обеспечения для совершения маржинальных сделок?

Ответы:

A. Ежеквартально утверждается федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. На усмотрение фондовой биржи

C. 15%

=D. 10%

Код вопроса: 10.1.48

Когда список ликвидных ценных бумаг, которые могут приниматься в качестве обеспечения для совершения маржинальных сделок, приобретает обязательный характер?

Ответы:

A. Через 5 рабочих дней после утверждения федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг