Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

Код вопроса: 10.1.12

К какому типу рисков относится возникновение убытков вследствие неблагоприятного изменения процентных ставок:

Ответы:

A. Кредитному

=B. Рыночному

C. Операционному

D. Потери ликвидности

Код вопроса: 10.1.13

К какому типу рисков относится возникновение убытков вследствие неблагоприятного изменения рыночной стоимости финансовых инструментов:

Ответы:

A. Кредитному

=B. Рыночному

C. Операционному

D. Потери ликвидности

Код вопроса: 10.1.14

К какому типу рисков относится возникновение убытков вследствие неспособности обеспечить исполнение собственных обязательств в полном объеме:

Ответы:

A. Кредитному

B. Рыночному

C. Операционному

=D. Потери ликвидности

Код вопроса: 10.1.15

К какому типу рисков относится возникновение убытков вследствие прерывания профессиональной деятельности по причине отключения электроснабжения:

Ответы:

A. Кредитному

B. Рыночному

=C. Операционному

D. Потери ликвидности

Код вопроса: 10.1.16

К какому типу рисков относится возникновение убытков вследствие прерывания профессиональной деятельности по причине отключения телефонной связи:

Ответы:

A. Кредитному

B. Рыночному

=C. Операционному

D. Потери ликвидности

Код вопроса: 10.1.17

Какие убытки могут возникнуть в результате реализации риска:

I. Досрочное списание (выбытие) активов;

II. Выплаты на основании судебных решений и решений уполномоченных органов исполнительной власти;

III. Затраты на восстановление профессиональной деятельности;

IV. Сверхнормативные расходы на выполнение обязательств по договорам.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только III и IV

C. Только I, II и IV

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.18

Что из ниже перечисленного может быть отнесено к целям управления рисками профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

I. Повышение надежности профессионального участника рынка ценных бумаг;

II. Поддержание рисков профессиональной деятельности на заранее определенном уровне;

III. Повышение доходов от профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Заблаговременное выявление угроз и уязвимостей в профессиональной деятельности.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только III

C. Только I и IV

=D. Все кроме III

Код вопроса: 10.1.19

Что из ниже перечисленного может быть включено в понятие «система управления рисками профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»:

I. Правила предупреждения рисков;

II. Программные средства контроля рисков;

III.Внутренние документы, регламентирующие порядок реагирования на риски;

IV. Процедура оценки угроз.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только III и IV

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.2.20

Что из ниже перечисленного может быть отнесено к основным процедурам управления рисками профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

I. Выявление рисков;

II. Оценивание рисков;

III. Контроль уровня рисков;

IV.Отказ от профессиональной деятельности;

V. Реагирование на риски.

Ответы:

A. Только II и III

B. Только I и IV

C. Только I, III и IV

=D. Все кроме IV.

Код вопроса: 10.2.21

Какие параметры необходимо определять при оценивании риска профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

I. Вероятность реализации риска;

II. Последствия реализации риска;

III. Убыток инвестора от операций с ценными бумагами.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

=D. I и II

Код вопроса: 10.1.22

Возможно ли использование качественных показателей при оценивании риска профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

Ответы:

=A. Да

B. Нет

C. Только по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Только по согласованию с саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг

Код вопроса: 10.2.23

Что из ниже перечисленного может быть использовано в качестве количественного показателя оценивания риска профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

I. Размер убытков при реализации риска в денежном эквиваленте;

II. Размер убытков при реализации идентичных рисков за определенный период в денежном эквиваленте;

III. Процентное снижение финансовых результатов;

IV. Убытки, понесенные клиентом.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только III и IV

=D. I, II и III

Код вопроса: 10.2.24

Контроль риска это:

I. Процесс сравнения количественно оцененного риска с заданными критериями для определения значимости риска;

II. Организация наблюдения за изменениями нормативной правовой базы рынка ценных бумаг;

III. Определение финансовых результатов за отчетный период;

IV. Расчет убытков, понесенных при реализации риска.

Ответы:

A. I и II

B. I и III

C. III и IV

=D. I

Код вопроса: 10.1.25

Какие из перечисленных действий могут быть предприняты в порядке реагирования на риск: