Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

=A. В 1920-е годы.

B. В 1930-е годы.

C. В 1940-е годы.

D. В 1950-е годы.

Код вопроса: 11.1.44

Как в США называются независимые биржевые брокеры, которые выполняют инструкции других брокеров – членов биржи или работают на фирмы, не имеющие партнеров среди брокеров - членов биржи?

Ответы:

A. Дисконтные брокеры

B. Ограниченные брокеры

=C. Двухдолларовые брокеры

D. Вспомогательные брокеры

Код вопроса: 11.2.45

Как называется закон США, по которому был основан государственный регулятор фондового рынка США - SEC?

Ответы:

A. Закон о ценных бумагах (Securities Act)

B. Закон Сарбейнса – Оксли (Sarbanes – Oxley Act)

C. Закон Гласса – Стигала (Glass – Steagall Act)

=D. Закон о фондовых биржах (Securities Exchange Act)

Код вопроса: 11.1.46

Какое государственное ведомство до конца 1990-х г.г. имело исключительные полномочия по регулированию фондового рынка Японии?

Ответы:

A. Центральный банк Японии

=B. Министерство финансов Японии

C. Комиссия по ценным бумагам и биржам

D. Японский банк развития

Код вопроса: 11.1.47

Разновидность специализированных банков Германии, играющих ведущую роль на финансовом рынке, называется:

Ответы:

A. Гроссбанки

=B. Ипотечные банки

C. Кооперативные банки

D. Банки земель

Код вопроса: 11.1.48

Как называются крупнейшие универсальные коммерческие банки в Германии?

Ответы:

A. Земельные банки

B. Банки долгосрочнгого кредита

=C. Гроссбанки

D. Трастовые банки

Код вопроса: 11.1.49

Укажите виды инвестиционных услуг, характерные для инвестиционных банков:

I. Андеррайтинг ценных бумаг

II. Подготовка проспектов эмиссии ценных бумаг

III. Прием денежных средств на банковские депозиты

IV. Платежно-расчетные банковские операции

Ответы:

A. Только I, III и IV

=B. Только I и II

C. Только II и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 11.1.50

Укажите биржевую систему автоматических котировок ценных бумаг, действующую на Лондонской фондовой бирже (LSE):

Ответы:

A. NASDAQ

B. SETS

C. E*Trade

=D. SEAQ

ВСЕГО 1072 вопроса