Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

I. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав своего имущества, за исключением случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав имущества его акционеров (участников);

III. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав имущества аффилированных лиц;

IV. Приобретать ценные бумаги организаций, находящихся в процессе ликвидации;

V. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления, где доверительный управляющий одновременно является комиссионером, агентом или поверенным;

VI. Размещать денежные средства, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.

Ответы:

=A. Все, кроме VI

B. IV, V и VI

C. I, II и VI

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.91

Доверительный управляющий и учредитель управления должны согласовать письменно:

I. Перечень объектов доверительного управления;

II. Перечень юридических лиц, чьи ценные бумаги вправе приобретать управляющий;

III. Структуру объектов доверительного управления;

IV. Виды сделок, которые управляющий вправе заключать;

V. Возможность заключения управляющим биржевых сделок, внебиржевых сделок, биржевых срочных договоров (контрактов) и внебиржевых срочных договоров (контрактов);

VI. Порядок разрешения споров, связанных с отчетом о деятельности управляющего.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только III, IV и V

C. Все, кроме VI

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.92

Укажите неверное утверждение в отношении прав доверительного управляющего:

Ответы:

A. Получать вознаграждение, предусмотренное договором доверительного управления, а также возмещение необходимых расходов, произведенных им при управлении ценными бумагами

B. По своему усмотрению осуществлять права, удостоверенные ценными бумагами

C. Удерживать при возврате денежных средств и/или ценных бумаг расходы, связанные с осуществлением им доверительного управления

=D. Получать на условиях договоров займа денежные средства и ценные бумаги, подлежащие возврату за счет имущества учредителя управления, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации, а также предоставлять займы за счет имущества учредителя управления

Код вопроса: 3.1.93

Укажите неверное утверждение в отношении обязанности доверительного управляющего разработать и утвердить следующие документы:

Ответы:

A. Методику распределения между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, за исключением случая, когда всеми договорами доверительного управления, не предусмотрена возможность совершения сделки за счет средств разных учредителей управления

B. Порядок возврата управляющим лицу, с которым у него был заключен договор доверительного управления, ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших управляющему после расторжения договора доверительного управления

C. Проспект управляющего, содержащий общие сведения, связанные с порядком осуществления управляющим деятельности по доверительному управлению

=D. Инвестиционную декларацию управляющего, определяющую направления и способы инвестирования денежных средств учредителя управления

Код вопроса: 3.1.94

Проспект управляющего должен содержать:

I. Сведения о депозитариях или регистраторах, в которых управляющий открывает счета депо или лицевые счета для учета прав на ценные бумаги учредителей управления;

II. Сведения о банках или иных кредитных организациях, в которых управляющий открывает банковские счета для расчетов по операциям, связанным с управлением имуществом учредителя управления;

III. Методику распределения между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных учредителей управления;

IV. Сведения о банках или иных кредитных организациях, в которых брокеру, заключающему сделки в интересах управляющего, открыт специальный брокерский счет, на котором хранятся денежные средства, принадлежащие управляющему;

V. Порядок возврата управляющим лицу, с которым у него был заключен договор доверительного управления, ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших управляющему после расторжения договора доверительного управления.

Ответы:

A. I, II и III

B. I, II и IV

C. III и V

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.95

Какая ответственность предусмотрена для доверительного управляющего, не проявившего должной заботливости об интересах учредителя управления?

Ответы: