Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

III. Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;

IV. Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Ответы:

A. Только I, III и IV

B. Только II и III

C. Только I, II и III

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.2.75

Что обязан предпринять профессиональный участник рынка ценных бумаг в целях получения от клиентов - физических лиц всей необходимой информации для обеспечения адекватности рекомендуемых инвестиций финансовому состоянию и инвестиционным целям клиентов в соответствии с законодательством Российской Федерации по ценным бумагам?

I. Получить необходимые данные о финансовом положении (платежеспособности);

II. Получить подтверждение дееспособности;

III. Получить подтверждение полномочий на представление интересов юридических лиц при заключении договоров;

IV. Получить сведения о целях осуществляемых инвестиций.

Ответы:

A.Только I и II

B. I, II и III

=C. I, II и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.2.76

При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональному участнику следует:

I. При заключении договора на брокерское обслуживание письменно уведомить клиента о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг;

II. Информировать инвесторов - физических лиц, предоставляя услуги последним, о правах и гарантиях, предоставляемых им в соответствии с Законом "О защите прав инвесторов";

III. В сроки, устанавливаемые договором, представлять клиенту отчеты о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам клиента (включая данные о размерах комиссии и иных вознаграждениях брокера) и иные документы, связанные с исполнением договора с клиентом и поручений клиента;

IV. В установленные договором с клиентом сроки принимать меры к устранению возникших с клиентом разногласий при представлении клиенту отчетов о ходе исполнения договора с клиентом.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I и III

C. Только I, III и IV

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.2.77

В соответствии с порядком признания лиц квалифицированными инвесторами:

I. Квалифицированный инвестор - это физическое или юридическое лицо, которое может быть признано для осуществления операций на рынке ценных бумаг в отношении одного или нескольких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов, одного вида или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

II. Признание лица квалифицированным инвестором может осуществляться брокером, управляющим, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда

III. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано разработать и утвердить документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором

IV. Для признания лица квалифицированным инвестором, данному лицу необходимо предоставить заявление и документы, подтверждающие соответствие необходимым требованиям законодательства

V. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, не вправе отказать в присвоении статуса квалифицированного инвестора инвестору, при условии соблюдения им всех требований законодательства.

Ответы:

A. Только I, II и III

=B. Только I, II, III и IV

C. Только I, III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.78

В какой форме в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации заключается договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги:

Ответы:

A. В любой форме

B. В форме определенной сторонами

=C. В простой письменной форме

D. В нотариальной форме

Код вопроса: 3.1.79

Укажите неверное утверждение в отношении имущества, переданного в доверительное управление:

Ответы:

A. Обособляется от другого имущества учредителя управления

B. Обособляется от имущества доверительного управляющего

C. Отражается у доверительного управляющего на отдельном балансе, и по нему ведется самостоятельный учет

=D. Может не обособляться от имущества доверительного управляющего в случаях, предусмотренных законом

Код вопроса: 3.2.80

Существенными условиями договора доверительного управления имуществом в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации являются:

I. Состав имущества, передаваемого в доверительное управление;

II. Наименование юридического лица или имя гражданина, в интересах которых осуществляется управление имуществом (учредителя управления или выгодоприобретателя);