Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

=D. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является

Код вопроса: 3.1.60

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе:

Ответы:

=A. Оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим компаниям

B. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является

C. Использовать информацию, полученную в связи с осуществлением функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, в собственных интересах

D. Передоверять полномочия по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев

Код вопроса: 3.1.61

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе (укажите НЕверное утверждение):

Ответы:

A. Оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим компаниям

=B. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является

C. Принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев

D. Обеспечивать доступ к своей учетной документации по требованию специализированного депозитария

Код вопроса: 3.1.62

Вправе ли агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев оказывать услуги одновременно нескольким управляющим компаниям:

Ответы:

=A. Вправе

B. Не вправе

C. Вправе, если это не запрещено договором с управляющей компанией

D. Не вправе, если иное не предусмотрено договором с управляющей компанией

Код вопроса: 3.1.63

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе:

I. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является;

II. Прекращать прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев не иначе как на основании распоряжений управляющей компании;

III. Использовать информацию, полученную в связи с осуществлением функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, в собственных интересах или в интересах третьих лиц;

IV. Передоверять полномочия по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только II, III и IV

C. Только I, II и IV

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.64

Укажите неверное утверждение:

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев:

Ответы:

A. Специализированный депозитарий, брокер или регистратор, которому управляющая компания может передать функции по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев

B. Посредник, исполняющий роль продавца и покупателя паев с целью привлечения управляющей компанией большего количества инвесторов за счет расширения своей сети обслуживания клиентов

C. Действует от имени и за счет управляющей компании на основании договора поручения или агентского договора, заключенного с управляющей компанией, а также выданной ею доверенности

=D. Вправе осуществлять прием заявок на приобретение, заявок на погашение и заявок на обмен инвестиционных паев со дня заключения договора с управляющей компанией.

Код вопроса: 3.1.65

Укажите верное утверждение в отношении агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев:

I. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть индивидуальные предприниматели;

II. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;

III. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является;

IV. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим компаниям.

Ответы:

A. I и II

B. I и III

C. IV

=D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 3.1.66

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует:

Ответы: