Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

III. Список сотрудников, включая руководителя структурного подразделения, у которых основным местом работы является финансовый консультант, соответствующих квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

IV. Копии квалификационных аттестатов сотрудников, соответствующих квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

V. Отчет о прибылях и убытках (на дату направления уведомления).

Ответы:

A. II, IV, V

B. I, II, IV,V

C. I, II, III, IV

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.40

Укажите неверное утверждение в отношении профессионального участника рынка ценных бумаг, оказывающего эмитенту услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг:

Ответы:

=A. Не вправе оказывать эмитенту услуги по размещению ценных бумаг путем открытой подписки

B. Не вправе совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора об оказании услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг и до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг

C. Не вправе совершать в качестве доверительного управляющего сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора об оказании услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг и до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг

D. Вправе оказывать эмитенту услуги по размещению ценных бумаг путем открытой подписки

Код вопроса: 3.1.41

Укажите неверное утверждение:

Ответы:

Раскрытие финансовым консультантом информации о выявленных признаках нарушения эмитентом требований по раскрытию информации осуществляется путем:

A. Направления соответствующей информации в регистрирующий орган, к полномочиям которого отнесена государственная регистрация выпусков ценных бумаг эмитента

=B. Направления соответствующей информации для опубликования в официальном печатном издании регистрирующего органа, к полномочиям которого отнесена государственная регистрация выпусков ценных бумаг эмитента

C. Опубликования такой информации в ленте новостей не позднее следующего дня после даты выявления признаков нарушения эмитентом требований по раскрытию информации

D. Опубликования такой информации на странице в сети Интернет, используемой финансовым консультантом для раскрытия информации об эмитенте, в срок не позднее следующего дня после даты выявления признаков нарушения эмитентом требований по раскрытию информации, но не ранее даты опубликования такой информации в ленте новостей

Код вопроса: 3.1.42

Несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям является основанием для:

Ответы:

=A. Отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспекта ценных бумаг

B. Отказа в предоставлении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

C. Аннулирования выпуска эмиссионных ценных бумаг

D. Аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.43

Укажите НЕверное утверждение:

Ответы:

Несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям является основанием для:

Ответы:

A. Отказа в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг

B. Отказа в государственной регистрации дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг

C. Отказа в регистрации проспекта ценных бумаг

=D. Отказа в предоставлении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.44

Услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг могут оказывать:

Ответы:

=A. Брокеры

B. Дилеры

C. Доверительные управляющие

D. Управляющие компании

Код вопроса: 3.1.45

Услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг могут оказывать (укажите неверные утверждения):

I. Брокеры;

II. Дилеры;

III. Доверительные управляющие;

IV. Управляющие компании;

Ответы:

A. Только I

B. Только II и III

=C. Только II, III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.46

Брокер, оказывающий услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, действует на основании:

Ответы:

A. Лицензии на осуществление деятельности на оказание услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг

B. Разрешения уполномоченного органа