Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

II. Обязан осуществлять приоритетное исполнение сделок, осуществляемых по поручению клиентов, по сравнению с дилерскими операциями брокера, при совмещении им деятельности брокера и дилера;

III. Обязан выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления;

IV. Вправе взимать с клиента проценты по предоставляемым займам для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг.

Ответы:

A. I и III

B. Только II и III

C. Все, кроме IV

=D. II, III и IV

Код вопроса: 3.1.21

В качестве обеспечения обязательств клиента по предоставленным займам

брокер вправе принимать:

I. Свои собственные ценные бумаги;

II. Ликвидные ценные бумаги, принадлежащие клиенту и включенные в котировальный список фондовой биржи;

III. Любые ценные бумаги, принадлежащие клиенту;

IV. Права на недвижимое имущество, принадлежащие клиенту.

Ответы:

A. I

B. III и IV

=C. II

D. I, II и III

Код вопроса: 3.1.22

Укажите неверные утверждения в отношении обеспечения обязательств клиента по предоставленным займам:

I. В качестве обеспечения брокер вправе принимать свои собственные ценные бумаги;

II. В качестве обеспечения брокер вправе принимать ликвидные ценные бумаги, принадлежащие клиенту и включенные в котировальный список фондовой биржи;

III. В качестве обеспечения брокер вправе принимать любые ценные бумаги, принадлежащие клиенту;

IV. В качестве обеспечения брокер вправе принимать права на недвижимое имущество, принадлежащие клиенту.

Ответы:

A. Все, кроме I

=B. Все, кроме II

C. Все, кроме III

D. Все, кроме IV

Код вопроса: 3.2.23

При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны разработать и утвердить:

I. Правила ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами;

II. Порядок предоставления информации и документов инвестору в связи с обращением ценных бумаг;

III. Стандарты профессиональной этики, предусматривающие меры по предотвращению возникновения конфликта интересов;

IV. Инвестиционную декларацию.

Ответы:

=A. I и II

B. I, II и III

C. I, III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.24

Укажите верные утверждения в отношении брокерской деятельности:

I. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и полученные брокером по таким сделкам должны находиться на специальном брокерском счете.II. В случае зачисления суммы денежных средств клиента на банковский счет брокера, который не является специальным брокерским счетом, брокер вправе их использовать в своих интересах.

III. Брокер обязан исполнить требование клиента о возврате суммы денежных средств со специального брокерского счета не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств.

IV.Брокер вправе передавать денежные средства, включая иностранную валюту, находящиеся на специальном брокерском счете, в распоряжение клиринговой организации для исполнения (обеспечения исполнения) обязательств по сделкам с ценными бумагами, в том числе совершенным (заключенным) за счет этого брокера.

Ответы:

A. Все перечисленное

B. II, III и IV

=C. I, III и IV

D. III и IV

Код вопроса: 3.1.25

Укажите верные утверждения в отношении брокерской деятельности:

I. Обязательства, возникшие из договора, заключенного не на организованных торгах, каждой из сторон которого является брокер, прекращаются совпадением должника и кредитора в одном лице.

II. Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете, и отчитываться перед клиентом.

III. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете, не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера.

IV. Брокер вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет, если договоры на брокерское обслуживание клиентов предусматривают такую возможность.

Ответы:

A. Все перечисленное

B. II, III и IV

C. I, II и III

=D. II и III

Код вопроса: 3.1.26

Укажите НЕверное утверждение в отношении брокерской деятельности:

Ответы:

=A. Запрещается рекламировать и (или) предлагать ограниченному кругу лиц ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах

B. Условия договоров, заключаемых с инвесторами, которые ограничивают права инвестора на получение указанной информации, являются ничтожными

C. Предоставление недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвестора информации, является основанием для изменения или расторжения договора между инвестором и брокером по требованию инвестора