Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

A. Брокер вправе удостоверяться в правомочности руководителей клиентов - юридических лиц представлять интересы юридических лиц и осуществлять действия, влекущие юридические последствия для указанных юридических лиц

B. Брокер вправе оказывать консультационные услуги по вопросам приобретения ценных бумаг и иных инвестиций

=C. Профессиональный участник, осуществляющий брокерскую деятельность, вправе выступать андеррайтером при размещении эмиссионных ценных бумаг только в случае, если имеет также лицензию на осуществление депозитарной деятельности

D. Брокер вправе запрашивать у клиентов сведения об их финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций

Код вопроса: 3.1.6

Укажите из нижеперечисленных подразделение брокерской компании, работники которого заключают сделки с ценными бумагами по поручению клиентов

Ответы:

=A. Фронт-офис

B. Бэк-офис

C. Аналитический отдел

D. Бухгалтерия

Код вопроса: 3.1.7

Укажите верные утверждения в отношении исполнения брокером поручений клиентов:

I. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно;

II. Брокер должен выполнять поручения клиентов в порядке их поступления;

III. Брокер может самостоятельно устанавливать приоритет исполнения поручений клиентов;

IV. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.

Ответы:

A. Только I и II

B. Все, кроме IV

C. Все, кроме II

=D. Все, кроме III

Код вопроса: 3.1.8

Укажите неверные утверждения в отношении исполнения брокером поручений клиентов:

I. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно;

II. Брокер должен выполнять поручения клиентов в порядке их поступления;

III. Брокер может самостоятельно устанавливать приоритет исполнения поручений клиентов;

IV. Брокер обязан исполнять поручения клиентов только лично, не привлекая третьих лиц.

Ответы:

A. I и II

=B. III и IV

C. Все, кроме II

D. Все, кроме IV

Код вопроса: 3.2.9

Укажите верные утверждения в отношении денежных средств клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах:

I. Должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права;

II. Могут зачисляться на собственный банковский счет брокера;

III. Могут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе с денежными средствами клиентов, не предоставивших брокеру такого права;

IV. Должны зачисляться на собственный банковский счет брокера.

Ответы:

=A. I и II

B. II и III

C. I и III

D. IV

Код вопроса: 3.2.10

Укажите неверные утверждения в отношении денежных средств клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах:

I. Должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права;

II. Могут зачисляться на собственный банковский счет брокера;

III. Могут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе с денежными средствами клиентов, не предоставивших брокеру такого права;

IV. Должны зачисляться на собственный банковский счет брокера.

Ответы:

A. I и II

B. II и III

C. I и III

=D. III и IV

Код вопроса: 3.1.11

При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг некредитными организациями не допускается:

I. Совершать сделки с ценными бумагами до их полной оплаты и регистрации отчета об итогах их выпуска;

II. Осуществлять размещение ценных бумаг, если регистрирующий орган приостановил эмиссию указанных ценных бумаг;

III. Рекламировать и (или) предлагать неограниченному кругу лиц ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для эмитентов, публично размещающих ценные бумаги;

IV. Осуществлять выдачу, авалирование и индоссирование векселей (кроме индоссирования "без оборота") в оплату приобретенных товаров, выполненных работ и предоставленных услуг.

Ответы:

A. Только II и III

B. только I, II и IV

C. только I, II и III

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.2.12

При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг допускается:

I. Совершать сделки с ценными бумагами до их полной оплаты и регистрации отчета об итогах их выпуска;

II. Осуществлять размещение ценных бумаг, если регистрирующий орган приостановил эмиссию указанных ценных бумаг;