Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

III. Осуществлять выдачу, авалирование и индоссирование любых типов векселей в оплату приобретенных товаров, выполненных работ и предоставленных услуг;

IV. Осуществлять индоссирование векселей с отметкой "без оборота" в оплату приобретенных товаров, выполненных работ и предоставленных услуг.

Ответы:

A. II и III

=B. IV

C. III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.13

Юридическое лицо, осуществляющее дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг:

Ответы:

=A. Вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг

B. Вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг только при совмещении дилерской деятельности с брокерской деятельностью

C. Не вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг

D. Вправе оказывать услуги по размещению выпуска ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.14

Дилер обязан:

I. Вести внутренний учет сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами;

II. Соблюдать лицензионные требования;

III. Добросовестно исполнять обязательства по совершенным им сделкам купли-продажи ценных бумаг;

IV. Осуществлять внутренний контроль;

V. Осуществлять специальный внутренний контроль.

Ответы:

A. Все, кроме IV и V

B. Все, кроме IV

C. Все, кроме V

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.15

Обязательные требования для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую деятельность, устанавливаются:

Ответы:

=A. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Правительством Российской Федерации

C. Министерством финансов

D. Центральным банком

Код вопроса: 3.1.16

Существенными условиями предложения дилера о покупке/продаже ценных бумаг являются:

I. Публичное объявление цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг;

II. Обязательство покупки и/или продажи определенных ценных бумаг;

III. Объявление цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг;

IV. Минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг;

V. Срок, в течение которого действуют объявленные цены.

Ответы:

A. Все, кроме III, IV

B. Все, кроме II, IV

C. Все, кроме IV, V

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.17

Укажите неверное утверждение в отношении объявления дилером существенных условий договора:

Ответы:

A. Дилер имеет право объявить минимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг

B. Дилер имеет право объявить максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг

=C. Дилер имеет право объявить валюту, в которой он будет производить оплату ценных бумаг

D. Дилер имеет право объявить срок, в течение которого действуют объявленные цены

Код вопроса: 3.1.18

Общество разместило в газете объявление с указанием даты, цены, места и времени скупки акций ОАО. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности на рынке ценных бумаг у Общества отсутствует. Укажите верное утверждение:

Ответы:

A. Общество совершило правонарушение, предусмотренное Кодексом об административных правонарушениях

=B. Действия Общества не могут быть признаны дилерской деятельностью из-за отсутствия в объявлении обязательства покупки акций

C. Действия Общества не могут быть признаны дилерской деятельностью из-за отсутствия в объявлении количества приобретаемых акций

D. Действия Общества не могут быть признаны дилерской деятельностью из-за отсутствия в объявлении срока, в течение которого действуют объявленные цены

Код вопроса: 3.1.19

При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник обязан:

I. Исполнять обязательства по заключенным с клиентами договорам, действуя добросовестно и в интересах клиентов;

II. Исполнять поручения клиентов в порядке их поступления, действуя в интересах клиентов, и обеспечивать наилучшие условия исполнения поручений клиентов в соответствии с условиями поручений;

III. При заключении договора на брокерское обслуживание письменно уведомить клиента о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг;

IV. Обеспечить отдельный учет ценных бумаг клиентов.

Ответы:

A. Только I и II

B. Все, кроме I

C. Все, кроме III

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.20

При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник:

I. Вправе в случаях, установленных законом, осуществлять приоритетное исполнение дилерских операций по сравнению с поручениями клиентов при совмещении им деятельности брокера и дилера;