Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

=B. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и (или) об исполнительном производстве

C. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 3 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 2 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 2.1.102

Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в следующих случаях:

I. В случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований к размеру собственных средств;

II. Аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций;

III. По инициативе лицензиата.

Ответы:

A. Только I

B. Только II и III

C. Только III

=D. Все перечисленное

Глава 3. Порядок осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Требования законодательства по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Код вопроса: 3.1.1

По своему содержанию брокерская деятельность это:

I. Посреднические услуги по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами;

II. Услуги по хранению ценных бумаг в соответствии с гражданским законодательством;

III. Услуги по совершению юридических действий от имени и за счет клиента;

IV. Услуги по совершению сделок от своего имени и за счет клиента;

V. Услуги по управлению имуществом за счет клиента.

Ответы:

A. Все, кроме I, II и IV

B. Все, кроме V

=C. Все, кроме II и V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.2

При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник:

I. Вправе передоверять совершение сделок другому брокеру без согласия клиента во всех случаях;

II. Обязан исполнять поручения клиентов только лично;

III. Вправе передоверять совершение сделок другому брокеру, если это предусмотрено в договоре с клиентом;

IV. Вправе передоверять совершение сделок другому брокеру, если брокер вынужден к этому силой обстоятельств для охраны интересов своего клиента с уведомлением последнего.

Ответы:

A. I

B. II

C. Только III

=D. III и IV

Код вопроса: 3.1.3

Укажите неверные утверждения в отношении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг:

Ответы:

A. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления

=B. Брокер обязан исполнять поручения клиентов только лично, не привлекая третьих лиц

C. Брокер вправе оказывать консультационные услуги по вопросам приобретения ценных бумаг и иных инвестиций

D. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании

Код вопроса: 3.1.4

Укажите верные утверждения в отношении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг:

Ответы:

I. Брокер вправе удостоверяться в правомочности руководителей клиентов - юридических лиц представлять интересы юридических лиц и осуществлять действия, влекущие юридические последствия для указанных юридических лиц;

II. Брокер вправе оказывать консультационные услуги по вопросам приобретения ценных бумаг и иных инвестиций;

III. Брокер вправе выступать андеррайтером при размещении эмиссионных ценных бумаг;

IV. Брокер вправе запрашивать у клиентов сведения об их финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций.

Ответы:

A. Только II и III

B. Только I, II и IV

C. Только II, III и IV

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.5

Укажите неверное утверждение в отношении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг:

Ответы: