Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

В течение какого срока лицензирующим органом принимается решение о возобновлении действия ранее приостановленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг по установленным основаниям?

Ответы:

A. В течение 10 рабочих дней с даты окончания проведения лицензирующим органом контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем

=B. В течение 15 рабочих дней с даты окончания проведения лицензирующим органом контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем

C. В течение 30 рабочих дней с даты окончания проведения лицензирующим органом контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем

D. В течение 45 рабочих дней с даты окончания проведения лицензирующим органом контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем

Код вопроса: 2.1.85

Что из нижеперечисленного является основанием для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?

I.Аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций;

II. Неоднократное нарушение в течение 1(одного) года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и (или) об исполнительном производстве;

III. Заявление лицензиата.

Ответы:

A. I и II

B. II и III

C. I и III

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.86

Что из нижеперечисленного является основанием для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Заявление лицензиата;

II. Непредставление в лицензирующий орган в срок, установленный в предписании, документов, подтверждающих устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии и/или подтверждающих принятие мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

=C. Все перечисленное

D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 2.1.87

Какие последствия влечет неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона от 07 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»?

Ответы:

A. Направление предписания федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг об уплате лицензионного сбора

B. Приостановление срока действия лицензии на срок до 3 месяцев

C. Наложение штрафа на организацию в размере 600 МРОТ

=D. Аннулирование лицензии

Код вопроса: 2.1.88

Какие последствия влечет неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона от 07 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"?

Ответы:

A. Направление предписания федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг об уплате лицензионного сбора

B. Приостановление срока действия лицензии на срок до 6 месяцев

C. Направление предписания ФСФМ России об аннулировании лицензии

=D. Аннулирование лицензии

Код вопроса: 2.2.89

Может ли быть принято лицензирующим органом решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата, если действие данной лицензии приостановлено?

Ответы:

A. Да

=B. Нет

C. Может, если это лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

D. Может, если лицензиат подал заявление на аннулирование лицензии не позже 30 рабочих дней после принятия лицензирующим органом решения о приостановке лицензии

Код вопроса: 2.2.90

Может ли быть принято лицензирующим органом решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата, если действие данной лицензии приостановлено?

Ответы:

A. Может, если лицензиат не является кредитной организацией

B. Может, если лицензиат подал заявление на аннулирование лицензии не позже 30 рабочих дней после принятия лицензирующим органом решения о приостановке лицензии

C. Может, если это лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

=D. Не может

Код вопроса: 2.1.91