Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

=C. Иметь квалификационный аттестат, соответствующий виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которой выполняются функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке

D. Иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года

Код вопроса: 2.1.72

Каким квалификационным требованиям должен удовлетворять работник структурного подразделения, оказывающего услуги финансового консультанта?

Ответы:

=A. Иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка первого типа

B. Иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка седьмого типа

C. Иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка пятого типа

D. Может не иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка

Код вопроса: 2.1.73

Кто из сотрудников профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление брокерской деятельности, должен соответствовать квалификационным требованиям?

Ответы:

A. Сотрудник, исключительной функцией которого является ведение бухгалтерского учета

B. Сотрудник, исключительной функцией которого является юридическое сопровождение (правовое обеспечение) деятельности организации

=C. Сотрудник, участвующий в подготовке проспекта ценных бумаг

D. Сотрудник, исключительной функцией которого является информационно-техническое обеспечение деятельности организации

Код вопроса: 2.2.74

Основаниями для отказа в выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг являются:

I. Наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации;

II.Несоответствие документов, представленных соискателем лицензии, требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об исполнительном производстве, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

III. Несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям;

IV. Аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Центральным банком Российской Федерации (для кредитных организаций).

Ответы:

A. I

B. I, II и III

C. II, III и IV

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.2.75

Лицензирующий орган возвращает соискателю лицензии документы, представленные для выдачи лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, без рассмотрения в случаях:

I. Наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации;

II. Представление соискателем лицензии неполного комплекта документов;

III. Несоответствие представленных соискателем лицензии документов требованиям к их оформлению и/или утверждению, установленным нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

=C. Только II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.76

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг утрачивает юридическую силу в случае:

I. Приостановления действия лицензии;

II. Аннулирования лицензии;

III. Ликвидации лицензиата или прекращения его деятельности в случае реорганизации (за исключением преобразования).

Ответы:

A. Только I

B. Только III

=C. Только II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.77

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг утрачивает юридическую силу в случае:

I. Приостановления действия лицензии;

II. Аннулирования лицензии;

III. Ликвидации лицензиата или прекращения его деятельности в случае реорганизации (за исключением преобразования);

IV. Изменения юридического адреса лицензиата.

Ответы:

A. I, II и IV

B. I и II

=C. Только II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.2.78

Укажите верное утверждение:

Ответы:

A. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае грубого нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг