Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

III. Документы о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта руководства отделом или иным подразделением профессионального участника рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 2 лет;

IV. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций;

V. Копия платежного поручения, которым подтверждается факт уплаты заявителем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии.

Ответы:

A. I и IV

B. II и V

=C. III

D. V

Код вопроса: 2.1.52

Что из нижеперечисленного входит в комплект документов для выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если заявителем является не кредитная организация – акционерное общество?

I. Копия учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованная нотариально;

II. Документ, подтверждающий постановку соискателя на учет в налоговом органе;

III. Документы о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта руководства отделом или иным подразделением профессионального участника рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 2 лет;

IV. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций;

V. Копия платежного поручения, которым подтверждается факт уплаты заявителем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии.

Ответы:

A. Только I и IV

B. Все, кроме V

C. . Все, кроме III

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.53

Лицензиат обязан подать в лицензирующий орган документы для переоформления бланка лицензии в следующих случаях:

I. В случае преобразования лицензиата;

II. В случае изменения состава учредителей лицензиата;

III. В случае изменения единоличного исполнительного органа лицензиата;

IV. В случае изменения наименования лицензиата;

V. В случае изменения места нахождения лицензиата.

Ответы:

A. II, III, IV и V

B. IV и V

C. I, II и III

=D. I, IV и V

Код вопроса: 2.1.54

Дубликат лицензии выдается:

I. В случае окончания срока действия лицензии;

II. Взамен утраченного бланка лицензии;

III. Взамен испорченного бланка лицензии.

Ответы:

A. I и II

B. I и III

=C. II и III

D. I, II и III

Код вопроса: 2.2.55

Лицензиат обязан подать в лицензирующий орган документы для переоформления бланка лицензии в следующих случаях:

I. В случае порчи бланка лицензии;

II. В случае изменения состава учредителей лицензиата;

III. В случае изменения единоличного исполнительного органа лицензиата;

IV. В случае утраты бланка лицензии;

V. В случае передачи прав по лицензии на новое юридическое лицо.

Ответы:

A. II, III, IV и V

B. I и IV

C. I, II и III

=D. Верного утверждения нет

Код вопроса: 2.1.56

Реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий формирует и ведет:

I. СРО;

II. Лицензирующий орган;

III. Лицензионный комитет Правительства РФ.

Ответы:

A. Только I

=B. II

C. III

D. Верного утверждения нет

Код вопроса: 2.1.57

В случае преобразования лицензиата, изменения его наименования или места нахождения какие документы лицензиат обязан подать в лицензирующий орган для переоформления бланка лицензии?

I. Заявление о переоформлении бланка лицензии;

II. Изменения и/или дополнения к учредительным документам лицензиата;

III. Платежное поручение (квитанцию установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии;

IV. Анкету;

V. Копию документа, подтверждающую наличие лицензии у лицензиата.

Ответы:

A. Только I, II и IV

B. Только I и II

C. Только I, II, III и IV

=D. Все перечисленные

Код вопроса: 2.1.58

Взамен утраченного или испорченного бланка лицензии по заявлению лицензиата выдаётся:

Ответы:

A. Выписка из реестра утраченных или испорченных лицензий

B. Справка о наличии лицензии

=C. Дубликат

D. Копия лицензии

Код вопроса: 2.1.59

В каких случаях производится переоформление бланков лицензий?

I. В случае окончания срока действия лицензий;

II. В случае изменения места нахождения лицензиата;

III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии;

IV. В случае изменения наименования лицензиата.

Ответы:

A. I и III

B. Только II

=C. II и IV

D. II, III и IV

Код вопроса: 2.2.60

В каких случаях производится переоформление бланков лицензий?

I. В случае окончания срока действия лицензий;