Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

B. Министерством финансов РФ;

C. Правительством РФ;

D. Центральным банком РФ

Код вопроса: 2.1.45

Взимается ли государственная пошлина за предоставление лицензии?

Ответы:

=A. Да, взимается в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии

B. Нет, государственная пошлина взимается только за рассмотрение заявления о выдаче лицензии

C. Нет, за предоставление лицензии взимается налог в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии

D. Правильного ответа нет

Код вопроса: 2.1.46

Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом комплекта документов на получение лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и депозитарной деятельности на условиях совмещения:

I. Копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника;

II. Копия Правил торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;

III. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда;

IV. Копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. I и II

B. I, II и III

=C. I и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.47

Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом (не кредитной организации) комплекта документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности:

I. Копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника;

II. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;

III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление брокерской деятельности;

IV. Клиентский регламент.

Ответы:

=A. Только I

B. I и II

C. II, III и IV

D. I и IV

Код вопроса: 2.1.48

Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом (не кредитной организации) комплекта документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами:

I. Копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника;

II. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;

III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;

IV. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда.

Ответы:

=A. Только I

B. I и II

C. II, III и IV

D. I и IV

Код вопроса: 2.1.49

Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом (не кредитной организации) комплекта документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности:

I. Копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника;

II. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;

III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление брокерской деятельности;

IV. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда.

Ответы:

=A. I

B. I и II

C. II, III и IV

D. I и IV

Код вопроса: 2.1.50

Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом (не кредитной организации) комплекта документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности:

I. Образец договора с клиентом, который будет заключаться при осуществлении брокерской деятельности;

II. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;

III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление брокерской деятельности;

IV. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда.

Ответы:

A. Только I

B. I и II

C. II, III и IV

=D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 2.1.51

Что из нижеперечисленного НЕ входит в комплект документов для выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если заявителем является кредитная организация – акционерное общество?

I. Копия учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованная нотариально;

II. Документ, подтверждающий постановку соискателя на учет в налоговом органе;