Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

Код вопроса: 2.1.11

Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Брокерской деятельностью;

II. Банковская деятельностью;

III. Депозитарной деятельностью;

IV. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами.

Ответы:

A. I и II

B. I, II и III

=C. I, III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.12

Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Брокерская деятельность;

II. Деятельность по управлению ценными бумагами;

III. Дилерская деятельность;

IV. Деятельность по организации торговли;

V. Депозитарная деятельность;

VI. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

Ответы:

A. Все, кроме I, IV

B. Все, кроме II, V, VII

=C. Все, кроме VI

D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.13

Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Брокерская деятельность;

II. Деятельность по управлению ценными бумагами;

III. Дилерская деятельность;

IV. Деятельность по организации торговли;

V. Депозитарная деятельность;

VI. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи.

Ответы:

A. Все, кроме I, IV

B. Все, кроме II, V, VII

=C. Все, кроме VI

D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.14

Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность и управление ценными бумагами на условиях совмещения?

Ответы:

A. Одну лицензию профессионального участника на четыре вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

=B. Четыре лицензии, по одной на каждый вид профессиональной деятельности

C. Две лицензии: одну лицензию на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами и одну лицензию на осуществление депозитарной деятельности

D. Три лицензии: одну лицензию на осуществление брокерской и дилерской деятельности, одну лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и одну лицензию на осуществление депозитарной деятельности

Код вопроса: 2.1.15

Какой вид лицензии из перечисленных ниже дает право осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами?

I. Лицензия на доверительное управление имуществом паевых инвестиционных фондов;

II. Лицензия на право управления имуществом инвестиционного фонда;

III. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;

IV. Лицензия фондовой биржи.

Ответы:

A. I и II

=B. Только III

C. II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.16

Какой вид лицензии выдается на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи?

I. Лицензия по организации торговли на рынке ценных бумаг;

II. Лицензия фондовой биржи;

III. Лицензия на осуществление депозитарной деятельности;

Ответы:

A. Только I

=B. Только II

C. Только III

D. I и II

Код вопроса: 2.1.17

Какой вид лицензии выдается на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг?

Ответы:

A. Лицензия на осуществление деятельности по учету прав на ценные бумаги

B. Лицензия учетного института рынка ценных бумаг

C. Лицензия на осуществление деятельности по управлению и учету прав на ценные бумаги

=D. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности

Код вопроса: 2.1.18

Назовите федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

Ответы:

A. Центральная лицензионная палата

=B. Федеральная служба по финансовым рынкам РФ

C. Министерство финансов РФ

D. Центральный банк РФ

Код вопроса: 2.1.19

Лицензию фондовой биржи выдаёт:

Ответы:

A. Центральная лицензионная палата

=B. Федеральная служба по финансовым рынкам РФ

C. Министерство финансов РФ

D. ММВБ

Код вопроса: 2.1.20

Документы для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг представляются соискателем:

I. На биржу, членом которой является или собирается стать соискатель лицензии;

II. В ФСФР России;

III. В Министерство финансов РФ;

IV. В Правительство РФ.

Ответы:

A. Только I и II

=B. Только II

C. Только I или и IV

D. Только III

Код вопроса: 2.2.21

В реестре лицензий указываются:

I. Сведения об аффилированных лицах соискателя;