Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

Код вопроса: 2.2.32

Каким из перечисленных требований должен удовлетворять работник структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет сделки с ценными бумагами от имени организации и за ее счет, или от имени клиентов и за счет клиентов, или от имени организации и за счет клиентов на торгах у организатора торговли на рынке ценных бумаг?

I. Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;

II. Наличие высшего образования;

III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

Ответы:

A. I и II

B. Только II

=C. I и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.33

За предоставление лицензии профессионального участника взимается:

Ответы:

A. Налог

=B. Государственная пошлина

C. Пеня

D. Лицензионный сбор

Код вопроса: 2.1.34

За предоставление лицензии профессионального участника на осуществление брокерской деятельности взимается:

Ответы:

A. Государственный налог

=B. Государственная пошлина

C. Лицензионный сбор

D. Лицензионное начисление

Код вопроса: 2.1.35

Государственная пошлина в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах взимается:

I. За предоставление лицензии;

II. За переоформление бланка лицензии;

III. За выдачу дубликата бланка лицензии.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II и III

C. Только I и II

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.2.36

Государственная пошлина в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах взимается:

I. За рассмотрение лицензирующим органом заявления о выдаче лицензии;

II. За предоставление лицензии;

III. За переоформление бланка лицензии;

Ответы:

A. Только I и III

=B. Только II и III

C. Только I, II и III

D. Только II

Код вопроса: 2.1.37

В документах, представляемых в лицензирующий орган, все листы должны быть пронумерованы, прошиты и заверены руководителем и оттиском печати соискателя лицензии, если эти документы содержат:

Ответы:

=A. Более 1 листа

B. Более 2 листов

C. Более 10 листов

D. Более 50 листов

Код вопроса: 2.2.38

За переоформление бланка лицензии государственная пошлина взимается в размере:

Ответы:

A. 100 рублей

=B. 200 рублей

C. 500 рублей

D. 1000 рублей

Код вопроса: 2.1.39

Сколько заявлений подается в лицензирующий орган при одновременном обращении соискателя за получением лицензий на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами?

I. Заявление подается на каждый вид деятельности отдельно;

II. Подается одно заявление на все виды деятельности;

III. На усмотрение самого лицензиата;

IV. Данная норма не предусмотрена нормативными правовыми актами.

Ответы:

=A. I

B. II

C. III

D. IV

Код вопроса: 2.1.40

За предоставление лицензии профессионального участника государственная пошлина взимается в размере:

Ответы:

A. 100 рублей

B. 200 рублей

C. 100 рублей

=D. 20000 рублей

Код вопроса: 2.1.41

Лицензирующий орган, в случае приостановления действия лицензии, направляет лицензиату:

Ответы:

=A. Уведомление о решении лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии в письменной форме

B. Предписание контрольного управления лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии в письменной форме

C. Заключение федеральной комиссии о приостановлении действия лицензии в письменной форме

D. Акт о решении лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии в письменной форме

Код вопроса: 2.1.42

Уведомление о решении лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии должно быть направлено:

Ответы:=A. Лицензиату

B. Лицензиату и учредителям лицензиатаC. Лицензиату и всем аффилированным лицам лицензиата

D. Лицензиату и клиентам лицензиата

Код вопроса: 2.1.43

Датой выдачи лицензии на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является:

Ответы:

A. Дата подачи лицензиатом документов в лицензирующий орган

=B. Дата принятия решения лицензирующим органом

C. Дата выдачи лицензии лицензиату под роспись с отметкой о получении в реестре выданных лицензий

D. Дата опубликования информации о принятом решении в средствах массовой информации (включая сайт лицензирующего органа в сети Интернет)

Код вопроса: 2.1.44

Порядок получения лицензии профессионального участника, сроки и перечень документов, необходимых для получения лицензии устанавливаются:

Ответы:

=A. ФСФР России;