Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

II. В случае изменения единоличного исполнительного органа;

III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии;

IV. В случае изменения наименования лицензирующего органа.

Ответы:

A. I и III

B. II

C. II и IV

=D. Правильного ответа нет

Код вопроса: 2.2.61

В каких случаях производится переоформление бланков лицензий?

I. В случае преобразования лицензиата;

II. В случае изменения места нахождения лицензиата;

III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии;

IV. В случае изменения наименования лицензиата.

Ответы:

A. I и III

B. II

=C. I, II и IV

D. II, III и IV

Код вопроса: 2.2.62

Укажите правильный вариант ответа в отношении документов, предоставление которых требуется при подаче лицензиатом комплекта документов на переоформление бланка лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг:

I. Копия документа, подтверждающего наличие лицензии у лицензиата;

II. Выписка из штатного расписания;

III. Копия трудовой книжки лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя;

IV. Копии квалификационных аттестатов работников соискателя.

Ответы:

=A. Только I

B. I и III

C. II и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.63

На какой срок выдаётся лицензия профессионального участника:

Ответы:

A. 1 год

B. 3 года

=C. Без ограничения срока действия

D. Срок действия которой регламентируется договором с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 2.1.64

При обращении за получением лицензии соискателю лицензии выдаётся лицензия:

Ответы:

A. Сроком действия 3 года

B. Сроком действия 5 лет

=C. Без ограничения срока действия

D. Срок действия которой регламентируется договором с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 2.1.65

На какой максимальный срок выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами соискателю при первичном обращении:

Ответы:

A. 1 год

B. 3 года

C. 5 лет

=D. Без ограничения срока

Код вопроса: 2.1.66

На какой максимальный срок выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности соискателю при первичном обращении:

Ответы:

A. 1 год

B. 3 года

C. 5 лет

=D. Без ограничения срока

Код вопроса: 2.1.67

На какой максимальный срок выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности соискателю при первичном обращении:

Ответы:

A. 1 год

B. 3 года

C. 5 лет

=D. Без ограничения срока

Код вопроса: 2.1.68

На какой максимальный срок выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами соискателю при первичном обращении:

Ответы:

A. 1 год

B. 3 года

C. 5 лет

=D. Без ограничения срока

Код вопроса: 2.2.69

В какую саморегулируемую организацию вправе подать документы соискатель лицензии для получения ходатайства саморегулируемой организации о выдаче лицензии?

Ответы:

A. Соискатель лицензии вправе подать документы только в ту саморегулируемую организацию, членом которой он является

B. Cоискатель лицензии вправе подать документы в одну из саморегулируемых организаций для получения ходатайства саморегулируемой организации о выдаче лицензии, выдаваемого в соответствии с внутренними документами саморегулируемой организации

C. Соискатель лицензии вправе подать документы только в ту саморегулируемую организацию, членом которой он не является

=D. Соискатель лицензии не вправе подавать документы в саморегулируемую организацию для получения ходатайства о выдаче лицензии

Код вопроса: 2.1.70

Кто из сотрудников профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление дилерской деятельности, не должен соответствовать квалификационным требованиям?

Ответы:

A. Руководитель организации

B. Контролер организации

C. Специалист, осуществляющий ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами

=D. Сотрудник, исключительной функцией которого является осуществление хозяйственной деятельности

Код вопроса: 2.1.71

Каким квалификационным требованиям должен удовлетворять специалист, осуществляющий ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами?

Ответы:

A. Иметь высшее профессиональное образование

B. Иметь квалификационный аттестат четвертого типа