Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

II. Сведения о наличии у соискателя системы внутреннего учета операций с ценными бумагами;

III. Сведения о всех счетах, открытых в банках (кредитных организациях).

Ответы:

A. Только II и III

B. Только III

C. Все перечисленное

=D. Правильного ответа нет

Код вопроса: 2.1.22

Укажите правильное утверждение:

Ответы:

=A. Информация о лицензиях профессиональных участников рынка ценных бумаг является открытой для всеобщего ознакомления на сайте ФСФР России в сети Интернет

B. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является закрытой и предназначена для служебного использования контролирующими органами

C. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является закрытой для всеобщего ознакомления и предоставляется Федеральной службой по финансовым рынкам по специальному запросу после рассмотрения его Руководителем ФСФР РФ

D. Правильного утверждения нет

Код вопроса: 2.1.23

Какой минимальный размер собственных средств необходим для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности при условии совмещения ее с депозитарной деятельностью?

Ответы:

A. 35 млн. руб.

B. 200 млн. руб.

C. 40 млн. руб.

=D. 60 млн. руб.

Код вопроса: 2.1.24

Какой минимальный размер собственных средств необходим для получения лицензии профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на условиях их совмещения?

Ответы:

A. 10 млн. руб.

=B. 35 млн. руб.

C. 40 млн. руб.

D. 60 млн. руб.

Код вопроса: 2.1.25

Какой минимальный размер собственных средств необходим для получения лицензии профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на условиях их совмещения?

Ответы:

A. 10 млн. руб.

B. 200 млн. руб.

C. 40 млн. руб.

=D. 60 млн. руб.

Код вопроса: 2.1.26

Какой минимальный размер собственных средств необходим для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности?

Ответы:

A. 5 млн. руб.

=B. 35 млн. руб.

C. 40 млн. руб.

D. 60 млн. руб.

Код вопроса: 2.1.27

Какой минимальный размер собственных средств необходим для получения лицензии профессионального участника на осуществление брокерской деятельности?

Ответы:

A. 10 млн. руб.

B. 40 млн. руб.

=C. 35 млн. руб.

D. 60 млн. руб.

Код вопроса: 2.1.28

Какой минимальный размер собственных средств необходим для получения лицензии профессионального участника на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами?

Ответы:

A. 10 млн. руб.

=B. 35 млн. руб.

C. 40 млн. руб.

D. 60 млн. руб.

Код вопроса: 2.1.29

Каким из перечисленных требований должны удовлетворять руководители организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами?

I. Быть гражданами России;

II. Соответствовать квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

III. Иметь высшее профессиональное образование.

Ответы:

A. I и II

B. Только II

=C. II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.30

Каким из перечисленных требований должно удовлетворять лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации (кроме кредитной) выполняет функции единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке?

I. Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;

II. Наличие высшего профессионального образования;

III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

Ответы:

A. I и II

B. Только II

C. I и III

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.31

Каким из перечисленных требований должен удовлетворять работник организации, осуществляющей брокерскую и депозитарную деятельность на финансовом рынке, отвечающий за осуществление внутреннего контроля такой организации?

I. Наличие квалификационных аттестатов, обеспечивающих соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке, которая является основным местом работы указанного лица;

II. Наличие высшего профессионального образования;

III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

Ответы:

A. I и II

B. Только II

C. I и III

=D. Все перечисленное