Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

D. Инвестор вправе в связи с приобретением или отчуждением ценных бумаг потребовать у брокера предоставить информацию в соответствии с законодательством и сам несет риск последствий непредъявления такого требования

Код вопроса: 3.1.27

Укажите неверное утверждение в отношении брокерской деятельности:

Ответы:

=A. Если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон по сделке в случае, если стороны являются предпринимателями.

B. Обязательства, возникшие из договора, заключенного не на организованных торгах, каждой из сторон которого является брокер, не прекращаются совпадением должника и кредитора в одном лице, если обязательства сторон исполняются за счет разных клиентов или третьими лицами в интересах разных клиентов.

C. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера

D. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги.

Код вопроса: 3.2.28

Какие действия из нижеперечисленных запрещено осуществлять брокеру в соответствии с правилами осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг?

I. Осуществление сделок с ценными бумагами в случаях, если у депозитария, осуществляющего учет и удостоверение прав на указанные ценные бумаги по названным сделкам, отсутствует лицензия на осуществление депозитарной деятельности;

II. Осуществление сделок с акциями в случаях, если регистрацию прав собственности на акции акционерного общества осуществляет эмитент (число владельцев именных ценных бумаг составляет менее 50);

III. Совершение сделок с ценными бумагами до их полной оплаты и регистрации отчета об итогах их выпуска;

IV. Совершение сделок с ценными бумагами не на торгах организатора торговли.

Ответы:

A. IV

B. I и II

=C. I и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.29

Если дилер при объявлении цены покупки и/или продажи ценных бумаг не указал других существенных условий договора, то он в соответствии с действующим законодательством:

Ответы:

=A. Обязан заключить сделку на существенных условиях, предложенных контрагентом

B. Имеет право заявить неуказанные условия перед заключением сделки

C. Имеет право обсудить и выработать с контрагентом неуказанные условия до заключения сделки

D. Обязан заключить сделку на данной торговой площадке

Код вопроса: 3.1.30

Обязательные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, оказывающим услуги финансового консультанта, устанавливаются:

I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Правительством Российской Федерации;

III. Министерством финансов РФ;

IV. Центральным банком РФ.

Ответы:

A. I и II

=B. I

C. II и III

D. II и IV

Код вопроса: 3.1.31

Обязательные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, оказывающим услуги финансового консультанта, устанавливаются (укажите неверное утверждение):

I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Правительством Российской Федерации;

III. Министерством финансов РФ;

IV. Центральным банком РФ.

Ответы:

A. Только II

B. I

C. Только I и III

=D. Все, кроме I

Код вопроса: 3.1.32

Финансовый консультант на рынке ценных бумаг – это:

Ответы:

A. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг

B. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг

=C. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг

D. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской, и/или деятельности по управлению ценными бумагами

Код вопроса: 3.1.33