Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

C. Аккредитации при уполномоченном органе

=D. Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности

Код вопроса: 3.1.47

В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» в случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе:

Ответы:

=A. Приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги

B. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора, на основании которого оказываются услуги по размещению ценных бумаг, до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг

C. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора поручения до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг

D. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора комиссии до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.48

Брокером, оказывавшим услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, подписывается:

Ответы:

A. Отчет об итогах выпуска

=B. Уведомление об итогах выпуска

C. Проспект ценных бумаг

D. Заявление о регистрации отчета об итогах выпуска

Код вопроса: 3.1.49

Брокером, оказывавшим услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, подписывается (укажите НЕверное утверждение):

I. Отчет об итогах выпуска;

II. Уведомление об итогах выпуска;

III. Проспект ценных бумаг;

IV. Заявление о регистрации отчета об итогах выпуска.

Ответы:

A. Только I и III

=B. Все, кроме II

C. Только IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.50

В случае оказания брокером услуг эмитенту по размещению эмиссионных ценных бумаг путем открытой подписки и осуществления фондовой биржей их листинга, эмитент вправе представить в регистрирующий орган:

Ответы:

=A. Уведомление об итогах выпуска

B. Заявление о выпуске ценных бумаг

C. Проспект ценных бумаг

D. Заявление о регистрации отчета об итогах выпуска

Код вопроса: 3.1.51

Брокер, оказывающий услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, вправе совершать сделки по размещению ценных бумаг:

I. От имени и за счет эмитента;

II. От своего имени и за счет эмитента;

III. От своего имени и за свой счет;

IV. На основании возмездного договора с эмитентом.

Ответы:

A. Только I и IV

B. I, III и IV

=C. I, II и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.52

Брокер, оказывающий услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, вправе совершать сделки по размещению ценных бумаг: (укажите НЕверное утверждение)

I. От имени и за счет эмитента;

II. От своего имени и за счет эмитента;

III. От своего имени и за свой счет;

IV. На основании возмездного договора с эмитентом.

Ответы:

A. I

B. II

=C. III

D. IV

Код вопроса: 3.2.53

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий эмитенту услуги по размещению ценных бумаг путем открытой подписки, не вправе:

I. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора, на основании которого оказываются услуги по размещению ценных бумаг, до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг;

II. Совершать в качестве доверительного управляющего сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора об оказании услуг по размещению ценных бумаг до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг;

III. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора поручения до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг;

IV. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора комиссии до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Все, кроме II

=D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.1.54

Требования, направленные на исключение конфликта интересов, при оказании брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг устанавливаются:

I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Правительством Российской Федерации;

III. Министерством финансов;

IV. Центральным банком.

Ответы:

A. I и II

=B. I

C. II и III

D. II и IV

Код вопроса: 3.1.55