Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

I. Если конфликт интересов управляющего и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента;

II. Если конфликт интересов управляющего и разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента;

III. Если конфликт интересов управляющего и его клиента привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, даже в случае, если все стороны были уведомлены заранее о таком конфликте;

IV. Если управляющий не проявил должной заботливости об интересах учредителя управления.

Ответы:

=A. Только III

B. Только IV

C. Только I и II

D. Нет неверных ответов

Код вопроса: 3.1.120

Что из нижеперечисленного в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку является объектом доверительного управления ценными бумагами:

I. Ценные бумаги российских эмитентов

II. Ценные бумаги иностранных эмитентов;

III. Иностранная валюта;

IV. Валюта Российской Федерации;

V. Недвижимое имущество, являющееся обеспечением обязательств по договору;

VI. Драгоценные металлы и драгоценные камни.

Ответы:

=A. Все, кроме V и VI

B. Все перечисленное

C. Все, кроме II

D. Все, кроме II и III

Код вопроса: 3.2.121

Укажите верные утверждения в отношении учета денежных средств и ценных бумаг, переданных в доверительное управление:

I. Для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, управляющий обязан использовать отдельный банковский счет;

II. Для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг управляющий открывает отдельный лицевой счет управляющего, а если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии - открывает отдельный счет депо управляющего;

III. На одном банковском счете управляющего могут учитываться денежные средства, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления;

IV. Управляющий вправе вести совокупный внутренний учет денежных средств, переданных в доверительное управление разными учредителями управления;

V. На одном лицевом счете управляющего (счете депо управляющего) могут учитываться ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления;

VI. Управляющий вправе вести совокупный внутренний учет ценных бумаг, переданных в доверительное управление разными учредителями управления.

Ответы:

A. Все, кроме V и VI

B. Только III и V

=C. Все, кроме IV и VI

D. Все верно

Код вопроса: 3.2.122

Укажите верные утверждения в отношении передачи объектов доверительного управления при прекращении договора доверительного управления:

I. При возврате денежных средств и/или ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, управляющий вправе удержать из возвращаемых средств расходы, произведенные им, а также те, которые должны быть им произведены, в связи с осуществлением им доверительного управления;

II. Управляющий обязан передать учредителю управления ценные бумаги и/или денежные средства, полученные управляющим после прекращения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого лица в период действия указанного договора доверительного управления, в течение 30 рабочих дней с даты получения соответствующих ценных бумаг и/или денежных средств;

III. Если договором доверительного управления не предусмотрены иные порядок и/или сроки, управляющий обязан передать учредителю управления объекты доверительного управления, находящиеся в управлении на момент получения управляющим уведомления об отказе от договора, в срок, не превышающий 14 дней с момента получения отказа;

IV. Управляющий обязан передать учредителю управления ценные бумаги и/или денежные средства, полученные управляющим после прекращения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах учредителя управления в период действия договора в течение 10 рабочих дней с даты получения соответствующих ценных бумаг и/или денежных средств;

V. При возврате денежных средств и/или ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, управляющий вправе удержать из возвращаемых средств только расходы, произведенные им в связи с осуществлением доверительного управления.

Ответы:

A. II, III и V

B. I, II и III

C. III, IV и V

=D. I, III и IV

Код вопроса: 3.1.123

Помимо существенных условий договора доверительного управления, в соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, стороны должны письменно согласовать следующие условия (укажите НЕверное утверждение):

Ответы: