Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

II. Управляющий не вправе давать гарантии и обещания о будущей эффективности и доходности управления ценными бумагами, в том числе основанные на информации о результатах его деятельности в прошлом, за исключением случая принятия обязательств по обеспечению доходности в договоре доверительного управления;

III. Управляющий не вправе получать на условиях договоров займа денежные средства и ценные бумаги, подлежащие возврату за счет имущества учредителя управления, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации, а также предоставлять займы за счет имущества учредителя управления;

IV. Управляющий не вправе принимать на себя обязательства по обеспечению уровня доходности в договоре доверительного управления.

Ответы:

=A. Все, кроме IV

B. Все, кроме II

C. Только I и III

D. Только I и II

Код вопроса: 3.2.128

Укажите НЕверное утверждение в отношении рекламы доверительным управляющим своих услуг:

Ответы:

A. Управляющий обязан использовать единую для всех учредителей управления методику расчета доходности управления ценными бумагами для целей предоставления им рекламы предоставляемых им услуг управления ценными бумагами

B. Расчетный период, за который в рекламе предоставляемых управляющим услуг управления ценными бумагами указывается доходность управления ценными бумагами, должен составлять не менее 6 месяцев

=C. Управляющий обязан предупреждать в рекламе о рисках, связанных с совершением сделок и операций на рынке ценных бумаг

D. При указании в рекламе доходности управления ценными бумагами за расчетный период управляющий обязан также указывать долю имущества учредителей управления, управление имуществом которых осуществлялось управляющим с такой же или более высокой доходностью за аналогичный расчетный период, в общем имуществе учредителей управления, заключивших договор с управляющим

Код вопроса: 3.2.129

Укажите утверждения, которые не противоречат принципам добросовестной деятельности на рынке ценных бумаг:

I. Уклонение от совершения сделки по покупке или продаже ценных бумаг по объявленной твердой цене

II. Совершение сделок исключительно для клиентов, являющихся квалифицированными инвесторами

III. Несоблюдение принципа разделения денежных средств и ценных бумаг, принадлежащих клиентам и профессиональному участнику

IV. Совмещение деятельности брокера, дилера, депозитария и биржевого посредника, заключающего в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар

V. Несоблюдение оговоренного договором срока оплаты или передачи ценных бумаг

Ответы:

A. I и V

B. II и III

C. III и IV

=D. II и IV

Код вопроса: 3.2.130

Укажите действия профессионального участника, в наибольшей степени соответствующие реализации принципа добросовестности:

I. Добросовестное исполнение обязательств по договорам купли-продажи ценных бумаг и иным договорам, непосредственно связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. Исполнение поручений клиентов в порядке их поступления, действуя исключительно в интересах клиентов, и обеспечивая наилучшие условия исполнения поручений клиентов в соответствии с условиями поручений;

III. Добросовестное исполнение обязательств по заключенным с клиентами договорам, действуя исключительно в интересах клиентов;

IV. Доведения до сведения клиентов всей необходимой информации, связанной с осуществлением поручений клиентов и исполнением обязательств по договору купли-продажи ценных бумаг, в том числе принятие мер, способствующих осознанию клиентом степени и характера характер рисков, связанных с совершаемой операцией.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только III и IV

C. Все, кроме IV

=D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 3.1.131

Чем из нижеперечисленного может быть вызван конфликт интересов в деятельности профессионального участника?

I. Совершением сделок купли-продажи ценных бумаг по поручению клиента в первоочередном порядке по отношению к сделкам купли-продажи самого брокера;

II. Совмещением осуществления брокерской и дилерской деятельности;

III. Совмещением осуществления профессиональной деятельности с осуществлением инвестиционной банковской деятельности;

IV. Совмещением осуществления профессиональной деятельности с осуществлением инвестиционного консультирования.

Ответы:

A. I, II и III

B. Все, кроме III

=C. II, III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.132

Что является общими правилами регулирования конфликтов интересов в деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг?

I. Доведение до клиентов информации о наличии конфликта интересов;

II. Получение письменного согласия клиентов на совершение сделки;

III. Отказ профессионального участника от совершения сделки в случае наличия конфликта интересов;