Хищники. Теория и практика рейдерских захватов

И в том и в другом случае следствие и суд не усмотрели в незаконном захвате полномочий по управлению активами юридического лица предусмотренного ст. 159 УК РФ завладения путем обмана и злоупотребления доверием права на имущество. А между тем единоличный исполнительный орган (генеральный директор) — единственное лицо, наделенное весьма существенным правом распоряжения имуществом юридического лица.

Правоприменителям при отсутствии должной фантазии весьма проблематично связать право корпоративного управления в юридическом лице (а именно оно и является первоначальной целью рейдеров) с имущественными правами, которые являются объектом преступного посягательства, предусмотренного упомянутой нами ст. 159 УК РФ.

В Красноярском крае прокурор вообще не усмотрел состава преступления в том, что группа лиц сфальсифицировала протокол собрания акционеров и направила его в налоговую инспекцию, в которой подделку распознали и протокол вернули заявителю. Прокурор посчитал, что хищения (и даже покушения) не произошло — имущество предприятия не отчуждено. Получение единоличным исполнительным органом права распоряжения имуществом юридического лица с момента регистрации в Едином государственном реестре юридических лиц во внимание не принято. Мы, разумеется, поддержали красноярских коллег, разъяснили сущность преступления, даже направили копии ранее вынесенных приговоров, но убедили ли прокурора — пока не известно.

Уйти от бесперспективного доказывания корыстной цели, создать механизм защиты системы корпоративного управления в юридическом лице, особенно на стадии государственной регистрации единоличного исполнительного органа, — вот задачи, которые стояли при проектировании новых уголовно-правовых норм.

Именно по этим мотивам в Следственном комитете при МВД России для создания новых уголовно-правовых норм не один год изучали следственную и судебную практику в своей стране, подвергали глубочайшему анализу законодательство зарубежных стран, пытаясь адаптировать эти нормы к отечественной правовой системе, при этом не нарушая логики построения существующей отрасли уголовного права.

Итак, расскажем все по порядку.

Линия методического обеспечения расследования преступлений на рынке ценных бумаг, в том числе в сфере инвестиционной деятельности, существовала в Следственном комитете при МВД России с 2001 года.

Еще в марте 2002 года подготовлен обзор «О практике расследования преступлений, совершенных на рынке ценных бумаг в 2001 году», в котором была выделена глава, посвященная хищению (незаконному отчуждению) акций с целью получения процентного преимущества в уставном капитале, получения возможности избрания генерального директора и управления предприятием в интересах преступной группы лиц.

Проблемы главным образом тогда создавали уголовные дела по фактам незаконных операций с пакетами акций приватизированных предприятий. Это не удивительно, поскольку как раз в это время шел процесс консолидации контрольных пакетов акций наиболее прибыльных предприятий в форме акционерных обществ. Допускались как законные методы консолидации, получившие позже наименование «враждебные поглощения», так и незаконные, заклейменные еще позже термином «рейдерские захваты». Впрочем, об этом мы писали в самом начале нашего исследования.

В период с 2002 по 2004 год рассматривались обращения, изучались уголовные дела о преступлениях, связанных с хищением долей (акций) предприятий с целью установления контроля над ним и отчуждения его активов: например, дела по захвату ОАО «Ступинская металлургическая компания», ОАО «Черемушкинский рынок», ОАО «Замоскворецкий рынок», ОАО «Завод турбинных лопаток» в г. Санкт-Петербурге и др.

В сентябре 2004 года контрольно-методическим управлением Следственного комитета при МВД России совместно с кафедрой криминалистики юридического факультета МГУ им. М.В. Ломоносова разработана методика расследования преступлений, совершенных на рынке ценных бумаг, в которой как вид преступной деятельности отдельно рассмотрено незаконное обращение долей в уставном капитале или пакетов акций в собственность подконтрольного преступной группе юридического или физического лица, формирование органов управления предприятия, обеспечивающих доступ к основным и оборотным средствам и установление контроля над имущественным комплексом предприятия с целью последующего незаконного обогащения. (С тех пор, кстати, нас связывает неразрывная дружба.)

И наконец, в марте 2005 года Управлением контроля и методического обеспечения расследования особо опасных преступлений Следственного комитета при МВД России разработаны методические рекомендации по расследованию преступлений, связанных с незаконным захватом предприятий, которые следует считать первым в Российской Федерации вразумительным документом в этой области.