Комментарий к Федеральному закону «О клиринге и клиринговой деятельности»

13. Часть 12 ст. 6 Закона № 7-ФЗ обязывает клиринговую организацию уведомлять в письменной форме ФСФР России об освобождении от должности следующих категорий должностных лиц:

лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа;

руководителя филиала;

главного бухгалтера, иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета;

должностного лица или руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками;

контролера (руководителя службы внутреннего контроля); руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга.

Такое уведомление должно быть направлено в ФСФР России не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения.14. В части 13 ст. 6 Закона № 7-ФЗ содержится предписание клиринговой организации направлять уведомление в письменной форме в ФСФР России об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа клиринговой организации. При этом установлено, что такое уведомление должно быть направлено в ФСФР России в течение трех дней со дня принятия соответствующего решения.

Статья 7. Требования к учредителям (участникам) клиринговой организации

...

1. Лицом, имеющим право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации, распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, не может являться:

1) юридическое лицо, зарегистрированное в государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны), перечень которых утверждается Министерством финансов Российской Федерации;

2) юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была аннулирована (отозвана) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации;

3) физическое лицо, указанное в части 5 статьи 6 настоящего Федерального закона.

2. Лицо, указанное в абзаце первом части 1 настоящей статьи, обязано направить уведомление в клиринговую организацию и федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в порядке и сроки, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков:

1) о приобретении им права прямо или косвенно распоряжаться

5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации;