Комментарий к Федеральному закону «О клиринге и клиринговой деятельности»

2) об изменении доли голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал клиринговой организации и которыми оно вправе распоряжаться, более чем на 1 процент, а в случае снижения указанной доли более чем на 5 процентов – независимо от суммы сделки, в результате которой произошло такое снижение;

3) о своем соответствии (несоответствии) требованиям, установленным частью 1 настоящей статьи.

3. Если уведомление, предусмотренное частью 2 настоящей статьи, не получено клиринговой организацией или из указанного уведомления следует, что лицо, которое вправе прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, не соответствует требованиям, установленным частью 1 настоящей статьи, указанное лицо вправе распоряжаться количеством голосов, не превышающим 5 процентов голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации. При этом остальные акции (доли), принадлежащие этому лицу, при определении кворума для проведения общего собрания участников клиринговой организации не учитываются.

4. Клиринговая организация в случае отсутствия уведомления, предусмотренного частью 2 настоящей статьи, обязана направить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков сообщение об этом.

1. Комментируемая статья Закона № 7-ФЗ определяет требования к учредителям (участникам) клиринговой организации.

2. В части 1 ст. 5 Закона № 7-ФЗ установлено, что клиринговой организацией может являться только хозяйственное общество, созданное в соответствии с законодательством РФ.

Основополагающие требования к хозяйственным обществам, в том числе и к их учредителям (участникам), определены в ГК РФ. Так, вч. 4 ст. 66 ГК РФ установлено, что учредителями (участниками) такого юридического лица могут быть граждане и юридические лица (резиденты и нерезиденты). Также в случаях, установленных законом, учредителями (участниками) могут выступать государственные органы и органы местного самоуправления. Если иное не установлено законом, то учредителями (участниками) хозяйственного общества также могут выступать и учреждения. Следует отметить, что законом может быть запрещено или ограничено участие отдельных категорий граждан в хозяйственных обществах, за исключением открытых акционерных обществ.

В части 2 ст. 5 Закона № 7-ФЗ установлены ограничения, распространяющиеся на следующие категории юридических и физических лиц:

юридическое лицо, зарегистрированное в государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны). Перечень таких государств и территорий утвержден приказом Минфина России от 13 ноября 2007 г. № 108н [12] . По состоянию на 1 мая 2011 г. в него включено 42 государства и территории, в том числе:

юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была аннулирована (отозвана) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации;