Комментарий к Федеральному закону «О клиринге и клиринговой деятельности»

с Банком России. Основанием для осуществления такого обмена является наличие соглашения, заключенного между ФСФР России и Банком России с ним при условии сохранения конфиденциальности полученной информации и использования ее для осуществления Банком России возложенных на него функций.

Рассмотренный выше перечень функций ФСФР России в сфере государственного регулирования клиринговой деятельности и контроля за ее осуществлением не является закрытым. ФСФР России осуществляет и иные функции, предусмотренные Законом № 7-ФЗ и иными федеральными законами.

4. В части 2 ст. 25 Закона № 7-ФЗ определены основные права ФСФР России, которыми она обладает в рамках осуществления контроля за клиринговыми организациями и лицами, осуществляющими функции центрального контрагента.

ФСФР России вправе проводить плановые и внеплановые проверки. клиринговых организаций и центральных контрагентов.

Плановые проверки проводятся в соответствии с планами и графиками, утверждаемыми приказами ФСФР России. В отношении одного лица ФСФР России может быть проведено не более одной плановой проверки. в год. В случае проведения ФСФР России плановой выездной проверки. организации, являющейся членом саморегулируемой организации управляющих компаний, привлекаются уполномоченные работники соответствующей саморегулируемой организации.

ФСФР России проводит внеплановые проверки. в случае обнаружения признаков нарушений, в том числе на основании жалоб (заявлений, обращений) граждан и юридических лиц, сведений, полученных из средств массовой информации.

ФСФР России проводит проверки организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР России, в соответствии с приказом ФСФР России от 13 ноября 2007 г. № 07-108/пз-н [41] .

Любая проверка может осуществляться только на основании приказа руководителя (его заместителя) ФСФР России или территориального органа ФСФР России. В этом приказе обязательно должны быть указаны следующие данные: номер и дата приказа; наименование проверяющего органа;

фамилия, имя, отчество и должность лица (лиц), уполномоченных на проведение проверки.(члены комиссии);

наименование юридического лица, в отношении которого проводится проверка;

цели, задачи и предмет проверки;

правовые основания проведения проверки. в том числе нормативные правовые акты, обязательные требования которых подлежат проверке;

дата начала и окончания проверки.

Заверенная печатью ФСФР России копия приказа о проведении проверки предъявляется руководителю или иному должностному лицу организации. Проверка может проводиться только теми должностными лицами, которые указаны в приказе о проведении проверки. При проведении проверки члены комиссии не имеют права осуществлять проверку по вопросам, не указанным в приказе.

Сотрудники ФСФР России во время проведения проверки при предъявлении приказа о проведении проверки и служебных удостоверений получают право беспрепятственного доступа в помещения фондов, а также право доступа к документам и информации (в том числе информации, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральным законом), которые необходимы для осуществления контроля, а также доступ к программно-аппаратным средствам, обеспечивающим фиксацию, обработку и хранение указанной информации.

Должностные лица, представители проверяемой организации во время проведения проверки имеют право:

знакомиться со своими правами и обязанностями;

обжаловать действия членов комиссии руководителю ФСФР России;

знакомиться с актом проверки, прилагать к нему необходимые справки и письменные возражения.

По результатам проверки составляется акт, который подписывается членами комиссии. На акте делается отметка об ознакомлении с актом представителя проверяемого юридического лица или индивидуального предпринимателя. В случая отказа от ознакомления на акте делается отметка об отказе в ознакомлении с указанием причин отказа. К акту прикладываются обнаруженные в ходе проверки документы, свидетельствующие о нарушениях.

Акт должен содержать следующие позиции: дата, время и место составления акта;

наименование органа государственного контроля (надзора); дата и номер распоряжения (приказа), на основании которого проведено мероприятие по контролю;

фамилия, имя, отчество и должность лица (лиц), проводившего мероприятие по контролю;

наименование проверяемого юридического лица; дата, время и место проведения мероприятия по контролю; сведения о результатах мероприятия по контролю, в том числе о выявленных нарушениях, об их характере, о лицах, на которых возлагается ответственность за совершение этих нарушений;

сведения об ознакомлении или об отказе в ознакомлении с актом представителя юридического лица или индивидуального предпринимателя, а также лиц, присутствовавших при проведении мероприятия по контролю, их подписи или отказ от подписи;

подпись должностного лица (лиц), осуществившего мероприятие по контролю.