Комментарий к Федеральному закону «О клиринге и клиринговой деятельности»

1. Клиринговая организация обязана зарегистрировать в федеральном органе исполнительной власти в области финансовых рынков следующие документы и вносимые в них изменения:

1) правила клиринга;

2) документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля;

3) документ, определяющий меры, направленные на снижение рисков клиринговой организации.

2. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о регистрации документов, предусмотренных настоящей статьей, и вносимых в них изменений либо об отказе в их регистрации не позднее 45 дней со дня принятия им соответствующих документов, если более короткий срок не предусмотрен нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. Регистрация документов клиринговой организации и вносимых в них изменений осуществляется федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

3. При выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности регистрация документов, указанных в части 1 настоящей статьи, осуществляется одновременно с выдачей соответствующей лицензии.

4. Основаниями для отказа в регистрации документов и вносимых в них изменений являются:

1) несоответствие документов, представленных на регистрацию, требованиям настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;

2) наличие в документах, представленных на регистрацию, неполной или недостоверной информации.

1. Комментируемая статья Закона № 7-ФЗ устанавливает нормы, касающиеся порядка регистрации документов клиринговой организации.

2. Как следует из ч. 1 ст. 27 Закона № 7-ФЗ, клиринговая организация обязана зарегистрировать в ФСФР России следующие документы:

правила клиринга;

документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля (инструкция о внутреннем контроле);

документ, определяющий меры, направленные на снижение рисков клиринговой организации.

Также регистрации в ФСФР России подлежат и все изменения, вносимые в перечисленные выше документы.

3. В части 2 ст. 27 Закона № 7-ФЗ определено, что ФСФР России рассматривает представленные на регистрацию документы в течение 45 дней со дня принятия соответствующих документов (нормативными правовыми актами ФСФР России может быть предусмотрен более короткий срок рассмотрения документов).

По итогам рассмотрения представленных документов (не позднее 45 дней со дня принятия) ФСФР России может быть принято одно из следующих решений:

о регистрации документов;

об отказе в регистрации документов.

Порядок регистрации документов клиринговой организации и вносимых в них изменений определяет нормативный правовой акт ФСФР России [49] .

4. Согласно ч. 3 ст. 27 Закона № 7-ФЗ первая регистрация документов, подлежащих регистрации, осуществляется в процессе получения организацией в ФСФР России лицензии на осуществление клиринговой деятельности. Таким образом, эти документы должны быть представлены в пакете документов, представляемых в ФСФР России, для выдачи лицензии на осуществление клиринговой деятельности.