Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

=D. Инвестор несет риск последствий непредъявления такого требования

Код вопроса: 3.2.167

Предоставление недостоверной, неполной или вводящей в заблуждение информации инвестору является в соответствии с Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» основанием для:

I. Изменения договора между инвестором и профессиональным участником по требованию инвестора в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации;

II. Расторжения договора между инвестором и профессиональным участником по требованию инвестора в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации;

III. Расторжения или изменения договора между инвестором и профессиональным участником по требованию профессионального участника в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации;

IV. Расторжения или изменения договора между инвестором и профессиональным участником по требованию профессионального участника в порядке, установленном законодательством Российской Федерации об административных правонарушениях.

Ответы:

=A. I и II

B. I, II или III

C. I, II или IV

D. IV

Код вопроса: 3.1.168

Принцип «знай своего клиента» предполагает получение следующей информации о клиенте – юридическом лице:

I. Полное наименование юридического лица;

II. Сокращенное наименование юридического лица;

III. Идентификационный номер налогоплательщика;

IV. Общероссийский государственный регистрационный номер;

V. Банковские реквизиты;

VI. Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица или иного лица, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица действует от его имени без доверенности.

Ответы:

A. Все, кроме II

=B. Все перечисленное

C. Все, кроме V

D. Все, кроме IV

Код вопроса: 3.1.169

Принцип «знай своего клиента» предполагает получение следующей информации о клиенте – физическом лице:

I. Гражданство

II. Идентификационный номер налогоплательщика

III. Данные о документе, удостоверяющем личность

IV. Адрес места регистрации

V. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме V

=C. Все перечисленное

D. Все, кроме I и V

Код вопроса: 3.1.170

Укажите верное утверждение в отношении значения принципа «знай своего клиента»:

Ответы:

A. Принцип «знай своего клиента» предполагает получение профессиональным участником рынка ценных бумаг информации о клиенте, предусмотренной нормативными правовыми актами Российской Федерации

B. Подробная информация о клиенте необходима профессиональному участнику рынка ценных бумаг в целях ее дальнейшего предоставления органам государственной власти по их запросам

C. Принцип «знай своего клиента» применим только при осуществлении брокерской деятельности

=D. Получение информации о клиенте необходимо для совершения сделок и операций для клиента, а также для выполнения иных обязанностей, возложенных на профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации

Код вопроса: 3.1.171

Принцип «знай своего клиента» применяется в следующих целях (укажите НЕВЕРНОЕ):

Ответы:

=A. В целях сбора и передачи информации о клиенте в саморегулируемую организацию, членом которой является профессиональный участник рынка ценных бумаг, и (или) федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. В целях определения сделок с ценными бумагами, приемлемых для клиента

C. В целях соблюдения требований нормативных правовых актов Российской Федерации для проведения процедуры идентификации клиента

D. В целях определения приемлемых для клиента видов финансовых инструментов

Код вопроса: 3.1.172

Брокер обязан письменно уведомлять клиента о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг:

Ответы:

A. При ознакомлении клиента с Регламентом оказания брокерских услуг