Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

D. Данные действия ставят брокера в преимущественное положение по сравнению с другими участниками рынка

Код вопроса: 3.2.184

В чем заключается общепризнанный в практике регулирования рынка ценных бумаг многих стран запрет на использование при осуществлении профессиональной деятельности т.н. "бойлерной практики"

Ответы:

A. Профессиональному участнику запрещается частое совершение для клиентов сделок без необходимости, не улучшающих его финансовое положение, с единственной целью получения необоснованной прибыли и (или) комиссионного вознаграждения

B. Профессиональному участнику запрещается осуществление серии операций, в результате которых профессиональный участник переводит чьи-либо ценные бумаги на счет своего клиента без его ведома или с его формального согласия (когда клиент не знает о подлинной цели данной операции) для того, чтобы скрыть настоящего владельца ценных бумаг

=C. Профессиональному участнику запрещается понуждать клиентов (оказывать давление на них) к совершению сделок с определенными ценными бумагами или сделок на предлагаемых организацией условиях или в больших объемах в целях получения необоснованной прибыли и (или) комиссионного вознаграждения

D. Профессиональному участнику запрещается совершать нескольких сделок с одним и тем же финансовым инструментом, и относить результаты наиболее выгодных из совершенных сделок на счет клиента (клиентов), интересы которых для организации приоритетны по сравнению с интересами других клиентов (нарушение принципа равенства клиентов), либо на свой счет

Код вопроса: 3.2.185

Использование «бойлерной» практики предполагает совершение следующих действий со стороны профессионального участника в отношении клиента:

I. Направление в адрес клиента аналитических материалов (обзоров, бюллетеней), данные которых не отражают реальную ситуацию на рынке и финансовое состояние эмитента;

II. Регулярные телефонные звонки менеджеров компании c предложением купить определенные ценные бумаги, в ходе которых оказывается давление на клиента в целях склонения его к вложению своих средств;

III. Отказ предоставить клиенту время для обдуманного принятия решения и требование немедленного принятия предложения о покупке предлагаемых ценных бумаг, который мотивируется уникальностью представившегося шанса;

IV. Повторные телефонные звонки со стороны менеджера компании с предложением докупить столь перспективные ценные бумаги;

V. Частые и объемные рассылки рекламных писем клиентам с учетом их социального положения, финансовых возможности и т.д., в которых содержится агитация купить определенные ценные бумаги и описание блестящих финансовых перспектив такой покупки;

VI. Частое совершение для клиентов сделок без необходимости, не улучшающих его финансовое положение.

Ответы:

A. Все кроме II и IV

B. Все кроме IV и V

C. Все кроме V

=D. Все кроме VI

Код вопроса: 3.1.186

Из перечисленных ниже определений укажите наиболее близкое понятию «парковка»:

Ответы:

=A. Перевод чьих-либо ценных бумаг на счет клиента без его ведома или с его формального согласия (когда клиент не знает о подлинной цели данной операции) для того, чтобы скрыть настоящего владельца ценных бумаг

B. Безвозмездный временный перевод ценных бумаг клиента на собственный счет профессионального участника

C. Безвозмездный временный перевод ценных бумаг клиента на счет аффилированного лица

D. Перевод чьих-либо денежных средств на счет клиента без его ведома или с его формального согласия (когда клиент не знает о подлинной цели данной операции)

Код вопроса: 3.2.187

Операция «парковка» обычно используется в следующих целях:

I. При ликвидации и уменьшении рискованных позиций для того, чтобы формально удовлетворить требования, предъявляемые регулирующими органами к собственным средствам или иным нормативам, обязательным для соблюдения профессиональным участником;

II. «Выведения» ценных бумаг какого-либо эмитента из оборота (сокращения числа ценных бумаг в широкой продаже) в целях манипулирования ценами;

III. Для ускорения процесса заключения соглашения об андеррайтинге, так как они позволяют изъять из оборота «лишние» ценных бумаг, сведя общее число обращаемых акций до требуемого минимума;

IV. При проведении кампании по скупке акций с целью получения контрольного пакета лицом, не желающим раскрывать свое инкогнито перед регулирующими органами либо эмитентом.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только III и IV

C. Только II, III, IV

=D. Все вышеперечисленное