Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

В соответствии с законодательством о рынке ценных бумаг постоянный контроль за совершаемыми на фондовой бирже сделками в целях выявления случаев использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком и за соблюдением участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляет:

Ответы:

A. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

=C. Фондовая биржа

D. Саморегулируемая организация

Код вопроса: 3.1.197

Какие из перечисленных ниже документов должны содержать меры, направленные на предотвращение использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком:

Ответы:

A. Правила осуществления клиринговой деятельности

=B. Правила проведения торгов на фондовой бирже

C. Условия осуществления депозитарной деятельности

D. Реестр паевых инвестиционных фондов

Код вопроса: 3.1.198

Поступившие профессиональному участнику обращения, в том числе заявления и жалобы, направляются для рассмотрения:

Ответы:

A. Единоличному исполнительному органу

=B. Контролеру

C. Специалисту

D. В отдел делопроизводства

Код вопроса: 3.1.199

Жалобы, поступающие в организацию от клиентов, рассматриваются в срок:

Ответы:

A. В течение10 рабочих дней со дня поступления

=B. Не позднее 30 дней со дня поступления

C. Не позднее двух недель, если жалоба не требует дополнительного изучения и проверки

D. В течение двух месяцев со дня поступления

Код вопроса: 3.1.200

Жалобы, поступающие в организацию от клиентов, рассматриваются в срок (укажите неверное утверждение):

Ответы:

=A. В течение10 рабочих дней со дня поступления

B. Не позднее 30 дней со дня поступления

C. Не позднее 15 дней, если жалоба не требует дополнительного изучения и проверки

Код вопроса: 3.1.201

Поступившие профессиональному участнику обращения, в том числе заявления и жалобы, направляются для рассмотрения:

Ответы:

A. Единоличному исполнительному органу

=B. Контролеру

C. Специалисту

D. В отдел делопроизводства

Код вопроса: 3.1.202

Укажите случаи, при которых анонимные жалобы подлежат рассмотрению:

Ответы:

A. Если жалоба содержит только сведения о наименовании (фамилии) заявителя

B. Если жалоба содержит только сведения о месте нахождения (адресе) заявителя

=C. Если заявитель является (являлся) клиентом профессионального участника - физическим лицом и ему профессиональным участником был присвоен идентификационный код, на который заявитель ссылается в обращении (при наличии в обращении подписи обратившегося лица)

D. Если заявитель представил документы в подтверждение своих доводов

Код вопроса: 3.1.203

Ответ на жалобу подписывает:

I. Руководитель профессионального участника;

II. Контролер;

III. Исполнитель;

IV. Руководитель бэк-офиса.

Ответы:

=A. I или II

B. II или III

C. I или III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.204

В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов компенсационные фонды могут создавать:

Ответы:

=A. Саморегулируемые организации

B. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг

C. Брокеры

D. Доверительные управляющие

Код вопроса: 3.1.205

В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов компенсационные фонды создаются саморегулируемыми организациями в целях:

Ответы:

=A. Возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников - членов саморегулируемой организации

B. Возмещения понесенного инвесторами – юридическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников - членов саморегулируемой организации

C. Возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате деятельности саморегулируемой организации

D. Возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников, как являющихся членами саморегулируемой организации, так и не являющихся членами саморегулируемой организации

Код вопроса: 3.1.206

Укажите верное определение инсайдерской информации согласно законодательства РФ:

Ответы: