Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

II. Назначить структурное подразделение или должностное лицо, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований законодательства в части предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации

III. Вести список инсайдеров, а также передавать его на биржи, членами торгов которых является профессиональный участник

IV. Уведомлять лиц, включенных в список инсайдеров профессионального участника об их включении в такой список и исключении из него.

Ответы:

=A. Все перечисленное

B. I, II и III

C. I, III и IV

D. I и II

Код вопроса: 3.1.193

К инсайдерам согласно законодательства РФ относятся следующие лица:

 I. Эмитенты и управляющие компании

 II. Организаторы торговли, клиринговые организации, а также депозитарии и кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли

 III. Профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов

 IV. Федеральные органы исполнительной власти, исполнительные органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, иные осуществляющие функции указанных органов органы или организации, органы управления государственных внебюджетных фондов, имеющих в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации право размещать временно свободные средства в финансовые инструменты, Банк России

Ответы:

A. I и II

B. I, II и III

C. I, III и IV

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.194

Укажите верные утверждения:

К инсайдерской информации профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, относится полученная от клиентов:

I. Информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на совершение сделок с ценными бумагами в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг

II. Информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг

III. Информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену соответствующего биржевого товара

 IV. Информация, составляющая существенные условия договоров доверительного управления, связанные с совершением сделок с ценными бумагами в случае, когда осуществление доверительного управления в соответствии с указанными условиями может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг.

Ответы:

=A. Все перечисленное

B. II, II и IV

C. I, III и IV

D. I и IV

Код вопроса: 3.1.195

В соответствии с законодательством о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком:

I. Профессиональный участник обязан уведомить лицо, включенное в свой список инсайдеров или исключенное из данного списка, не позднее 1 (одного) рабочего дня с даты включения данного лица в список инсайдеров или исключения данного лица из указанного списка соответственно

II. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров профессиональных участников рынка ценных бумаг на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, обязаны уведомлять указанные юридические лица, а также федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, к которой они имеют доступ

III. Инсайдеры обязаны направить уведомления об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты совершения ими соответствующей операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами

IV. Включение лица в список инсайдеров не влечёт запрета на совершение сделок с финансовыми инструментами, имеется законодательный запрет на использование инсайдерской информации для осуществления операций с финансовыми инструментами, которых касается инсайдерская информация, за свой счет или за счет третьего лица, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или продаже финансовых инструментов, срок исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции, совершенной до того, как лицу стала известна инсайдерская информация.

Ответы:

A. I, II и III

B. I, II и IV

C. I и IV

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.196