Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

2. В момент заключения сделки суммы денежных средств, учитываемой по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам, либо количества ценных бумаг, учитываемого по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам, с учетом прав требования и обязательств по уплате денежных средств и поставке ценных бумаг по ранее заключенным сделкам, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего рабочего дня и/или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением, за вычетом определенных денежных средств/ценных бумаг, недостаточно для исполнения обязательств по такой сделке.

Ответы:

A. Маржинальной

=B. Необеспеченной

C. Обеспеченной

D. Сделкой без покрытия (с неполным покрытием)

Код вопроса: 4.1.2

Брокер, совершающий в интересах клиента маржинальные и/или необеспеченные сделки, обязан:

I. Разработать всестороннюю и полную декларацию о рисках, которые могут возникнуть в результате совершения маржинальных и/или необеспеченных сделок, и ознакомить с ней всех клиентов, при этом факт ознакомления должен быть подтвержден подписью клиента;

II. Использовать автоматизированную систему расчета уровня маржи, величины обеспечения и ЗК клиента, обеспечивающую контроль за превышением величины обеспечения над ЗК клиента, а также за соответствием уровня маржи и нормативов R1 и R2 установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг требованиям;

III. Назначить должностное лицо, в обязанности которого входит контроль за возникающими при совершении маржинальных и/или необеспеченных сделок рисками и обеспечение информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные и/или необеспеченные сделки.

Ответы:

A. Верно только I, II

B. Верно только I, III

=C. Верно I, II, III

D. Только II

Код вопроса: 4.1.3

Укажите верные утверждения в отношении маржинальных сделок, заключенных брокером на рынке ценных бумаг:

I. Совершение клиентами маржинальных сделок допускается брокером только на торгах организатора торговли;

II. Принудительное закрытие брокером позиции клиента может производиться как на торгах организатора торговли, так и на внебиржевом рынке по ценам не выше (ниже) 3% от цены закрытия предыдущей торговой сессии по той же ценной бумаге;

III. Брокер, совершающий маржинальные сделки в интересах клиентов, назначает должностное лицо, в обязанности которого входит контроль за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками.

Ответы:

A. II и III

=B. I и III

C. I и II

D. Все перечисленное

Код вопроса: 4.1.4

Какие сделки попадают под контроль Правил осуществления брокерской деятельности при совершении маржинальных сделок на рынке ценных бумаг?

Ответы:

A. Сделки купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных клиенту брокером с отсрочкой их возврата

=B. Сделки купли-продажи ценных бумаг, совершенные на основании поручений клиентов, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных брокером в заем клиенту

C. Сделки купли-продажи, совершенные брокером на основании поручений клиентов, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств и ценных бумаг, предоставленных брокеру клиентом

D. Сделки купли-продажи ценных бумаг, совершенные на основании поручений клиентов, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных брокеру клиентом в заем

Код вопроса: 4.1.5

Организатор торговли вправе установить для участников торгов более высокие ограничительный уровень маржи и уровень маржи, при котором клиенту направляется требование о внесении средств, чем уровни, установленные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Ответы:

=A. Верно

B. Неверно

C. Верно, если данное условие предусмотрено договором на брокерское обслуживание

D. Неверно, если в договоре на брокерское обслуживание предусмотрено иное

Код вопроса: 4.1.6

Брокер предоставляет организатору торговли отчет о каждом клиенте: