Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

A. Неверно

=B. Верно

C. Верно, если это установлено в договоре на брокерское обслуживание

D. Верно, если клиент нерезидент

Код вопроса: 4.1.20

Брокер обязан исключить клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска:

Ответы:

=A. По требованию самого клиента

B. В случае, если сумма активов клиента по данным внутреннего учета стала меньше 600 000 рублей

C. В случае, если Клиент пользуется услугами компании более 6 месяцев

D. В случае, если Клиент не заключает маржинальных сделок более 6 месяцев

Код вопроса: 4.1.21

Брокер обязан исключить клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска:

I. В случае, если размер собственных средств брокера стал меньше 100 000 000 рублей;

II. В случае, если брокер произвел реализацию принадлежащих клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение клиента при уровне маржи ниже 15 %;

III. В случае, если брокер произвел реализацию принадлежащих клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение клиента при уровне маржи ниже 25 %;

IV. В случае, если сумма активов клиента по данным внутреннего учета стала меньше 600 000 рублей.

Ответы:

A. Верно все перечисленное

B. Верно I, II, IV

=C. Верно только II

D. Верно все, кроме IV

Код вопроса: 4.1.22

Брокер обязан исключить клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска, в случае если он произвел принудительную реализацию ценных бумаг составляющих обеспечение клиента, в количестве достаточном для погашения части займа без соответствующего поручения клиента:

Ответы:

A. В день совершения принудительной сделки

=B. На следующий рабочий день, после заключения принудительной сделки

C. Со следующего квартала

D. В течение месяца, после заключения принудительной сделки

Код вопроса: 4.1.23

Реестр клиентов с повышенным уровнем риска должен содержать следующую информацию:

I. ФИО для физического лица или полное наименование юридического лица;

II. Код клиента, присвоенный брокером;

III. ФИО для физического лица и полное наименование юридического лица или код клиента, присвоенный брокером;

IV. Причина исключения клиента с повышенным уровнем риска из Реестра;

V. Дата заявления клиента о включении его в категорию клиентов с повышенным уровнем риска;

VI. Дата внесения записи о клиенте с повышенным уровнем риска в Реестр.

Ответы:

A. Верно I, II, IV, V

=B. Верно I, II, IV, VI

C. Верно III, IV, VI.

D. Верно III, IV, V

Код вопроса: 4.1.24

Брокер не вправе заключать сделку, а также совершать операцию с денежными средствами и/или ценными бумагами, приводящую к изменению остатка по счету внутреннего учета денежных средств и/или ценных бумаг клиента, и/или по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам и/или ценных бумаг, приводящую к уменьшению уровня маржи ниже 50%, а также приводящую к уменьшению уровня маржи, в случае, если уровень маржи ниже 50%, если более высокий ограничительный уровень маржи не предусмотрен в договоре с клиентом, за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам для клиента с повышенным уровнем риска:

I. В случае, если сумма активов клиента по данным внутреннего учета стала меньше 600 000 рублей;

II. В случае, если размер собственных средств брокера стал меньше 100 000 000 рублей.

Ответы:

=A. Верно I и II

B. Верно только I

C. Верно только II

D. Нет верного ответа

Код вопроса: 4.1.25

В отношении клиента А брокером-кредитной организацией 12.04.2007 г. были заключены 2 маржинальные сделки. В отношении клиента В 4 маржинальные сделки были заключены 15.05.2007 г. Договора с клиентами о брокерском обслуживании были заключены 05.02.2007 г. Кого из клиентов брокер вправе отнести к категории клиентов с повышенным уровнем риска 5-ого августа 2007 года, при условии, что сумма активов каждого клиента по данным внутреннего учета составляет более 600 000 рублей:

Ответы:

A. Клиента А

=B. Клиента В

C. Обоих клиентов

D. Ни одного из клиентов

Код вопроса: 4.2.26

Ценная бумага может приниматься в качестве обеспечения обязательств клиентов по предоставленным займам для совершения маржинальных сделок в случае соответствия следующим критериям ликвидности:

I. Ценная бумага должна быть включена в котировальный список хотя бы одной фондовой биржи;