Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

II. Ценная бумага должна быть включена в котировальный лист «А» первого уровня хотя бы одной фондовой биржи;

III. Итоговый удельный вес рассчитанный по Методике составления списка ликвидных ценных бумаг, утвержденной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, по результатам торгов на фондовой бирже за последний отчетный квартал превышает 10%;

IV. Итоговый удельный вес рассчитанный по Методике составления списка ликвидных ценных бумаг, утвержденной фондовой биржей, по результатам торгов на фондовой бирже за последний отчетный квартал превышает 10%.

Ответы:

=A. Верно I, III

B. Верно II, III

C. Верно I, IV

D. Верно II, IV

Код вопроса: 4.1.27

Организаторы торговли на рынке ценных бумаг составляют список ликвидных ценных бумаг по утвержденной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг Методике:

Ответы:

A. Ежемесячно

=B. Ежеквартально

C. Ежегодно

D. Раз в полгода.

Код вопроса: 4.2.28

Клиент Иванов имеет задолженность по маржинальному займу перед брокером А на момент завершения расчетов на всех организаторах торговли в размере 6 086 000 рублей. Клиент Петров имеет аналогичную задолженность перед брокером В на сумму 9 100 000 рублей. Совокупный размер кредитов предоставленных брокеру А в целях увеличения средств брокера, используемых в расчетах по маржинальным и необеспеченным сделкам, составляет 800 000 рублей. Размер собственных средств брокеров соответствует установленному минимуму. Какой из брокеров нарушает требования федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в отношении коэффициента R2?

Ответы:

A. Брокер А

=B. Брокер В

C. Оба брокера

D. Ни одного из брокеров

Код вопроса: 4.2.29

Брокер вправе включать в расчет показателей R1 и R2 полученные им кредиты (займы), в случае если договоры о предоставлении кредитов (займов) отвечают следующим условиям:

I. Срок представления кредита (займа, выданного денежными средствами) составляет не менее 1 года;

II. Кредит (заем) не истребуется кредитором ранее окончания срока действия, за исключением случаев существенного нарушения со стороны брокера условий договора, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами в качестве основания расторжения либо изменения договора по требованию одной из сторон на основании решения суда;

III. Выплата основной суммы долга происходит после окончания срока действия договора единовременно;

IV. Заем (кредит) используется брокером исключительно в целях предоставления маржинальных займов своим клиентам.

Ответы:

=A. Верно I, II, III

B. Верно все перечисленное

C. Верно II, III, IV

D. Верно только I и II

Код вопроса: 4.1.30

Брокер рассчитывает нормативы R1 и R2 в следующие сроки:

I. R1 - на момент начала торговой сессии;

II. R2 – по истечении первого часа основной торговой сессии;

III. R1, R2 - после заключения каждой маржинальной сделки;

IV. R1, R2 - на момент завершения расчетов на всех организаторах торговли.

Ответы:

A. I и IV

B. I, II и IV

C. III и IV

=D. II и IV

Код вопроса: 4.1.31

Норматив предельно допустимого размера задолженности одного клиента перед брокером (норматив R2) установлен федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в размере:

Ответы:

A. Не менее 0,25

=B. Не более 0,25

C. Не более 0,3

D. Не менее 0,3

Код вопроса: 4.1.32

Брокеры, совершающие маржинальные сделки, обязаны соблюдать норматив предельно допустимого размера задолженности всех клиентов перед брокером (норматив R1) в размере:

I. Для брокеров, собственные средства которых составляют 10 млн. рублей и меньше, - не более 2;

II. Для брокеров, собственные средства которых более 10 млн. рублей, - не более 3;

III. Для брокеров – кредитных организаций – не более 3,5.

Ответы:

A. Верно все перечисленное

=B. Верно I и II

C. Верно только III

D. Верно все, кроме I

Код вопроса: 4.1.33

При расчете величины обеспечения, уровня маржи и задолженности клиента перед брокером рыночная стоимость каждого вида (типа) ценных бумаг клиента принимается равной:

Ответы:

=A. Цене последней на момент расчета уровня маржи сделки купли-продажи такого же вида (типа) ценных бумаг, зафиксированной в системе организатора торговли, участником торгов в которой является брокер

B. Цене последней на момент расчета уровня маржи сделки купли-продажи такого же вида (типа) ценных бумаг, заключенной брокером в системе организатора торговли, участником торгов в которой является брокер

C. Рыночной цене, рассчитанной в соответствии с Методикой, утвержденной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Цене закрытия, публикуемой организатором торгов

Код вопроса: 4.1.34