Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

=C. Договором репо признается договор, по которому одна сторона (продавец по договору репо) обязуется в срок, установленный этим договором, передать в собственность другой стороне (покупателю по договору репо) ценные бумаги, а покупатель по договору репо обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (первая часть договора репо) и по которому покупатель по договору репо обязуется в срок, установленный этим договором, передать ценные бумаги в собственность продавца по договору репо, а продавец по договору репо обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (вторая часть договора репо).

D. Договором репо признается договорное обязательство одной стороны договора передать ценные бумаги, валюту или товар в собственность другой стороне, а обязанность другой стороны – принять и оплатить такое имущество.

E. Договор репо - это соглашение между сторонами о будущей поставке базисного актива, которое заключается вне биржи. Все условия сделки оговариваются в момент заключения договора. Исполнение договора происходит в соответствии с данными условиями в назначенные сроки.

Код вопроса: 4.1.51

Укажите верные утверждения 

 Существенными условиями договора репо являются:

I. Предмет договора;

II. Соглашение о способе обеспечения исполнения обязательств;

III. Срок по первой и второй частям договора репо, при этом срок исполнения обязательств по второй части договора репо может быть определен моментом востребования;

IV. Цена или порядок ее определения.

Ответы:

A. Все перечисленное

=B. I, III, и IV

C. I и III

D. I, II и III

Код вопроса: 4.1.52

Обязанности покупателя по договору репо:

I. Передать продавцу по договору репо ценные бумаги свободными от любых прав третьих лиц, за исключением случая, когда во исполнение первой части договора репо покупатель по договору репо получил ценные бумаги, обремененные правами третьих лиц;

II. Передать продавцу по договору репо по второй части договора репо ценные бумаги того же эмитента (лица, выдавшего ценные бумаги), удостоверяющие тот же объем прав, в том же количестве, что и ценные бумаги, переданные покупателю по договору репо по первой части договора репо, за исключением случая, если ценные бумаги, переданные по первой части договора репо, были конвертированы, во исполнение второй части договора репо покупатель по договору репо передает продавцу по договору репо ценные бумаги, в которые были конвертированы ценные бумаги, переданные по первой части договора репо;

III. Заключить генеральное соглашение об общих условиях проведения договоров репо на рынке ценных бумаг.

IV. Не совершать сделок с ценными бумагами, переданными по договору репо, если данная обязанность предусмотрена договором репо.

Ответы:

A. I и II

B. I, II и III

=C. I, II и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 4.1.53

Укажите особенности заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами:

I. Одной из сторон обязательно должна быть клиринговая организация;

II. При систематическом заключении договора, являющегося производным финансовым инструментом, возможно заключение генерального соглашения;

III. Отдельные условия указанного договора могут быть разработаны саморегулируемыми организациями на рынке ценных бумаг и опубликованы в печати или размещены в сети Интернет;

IV. Заключение на торгах фондовой биржи договора, являющегося производным финансовым инструментом, предусматривающим обязанность одной стороны уплачивать денежные суммы в зависимости от наступления обстоятельства, свидетельствующего о неисполнении или ненадлежащем исполнении одним или несколькими юридическими лицами, государствами или муниципальными образованиями своих обязательств, допускается при условии, что сторонами такого договора являются участники торгов, лицо, за счет которого исполняется указанная обязанность, является квалифицированным инвестором, а лицо, за счет которого действует другая сторона, - юридическим лицом;

Ответы:

=A. Все перечисленное

B. I, II, и IV

C. II, III и IV

D. I, II и III

Код вопроса: 4.1.54

Укажите верные утверждения:

I. Если стороны намерены заключить более одного договора, являющегося производным финансовым инструментом, такие договоры могут заключаться на условиях, определенных генеральным соглашением (единым договором);