Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

=C. II, III, V и VI

D. II, IV, V и VI

Код вопроса: 4.1.62

Клиент отдает брокеру приказ продать принадлежащие ему 100 акций компании XYZ по наилучшей цене. Данный приказ является:

Ответы:

=A. Рыночным приказом

B. Лимитным приказом

C. Открытым приказом

D. Стоп-лимитным приказом

Код вопроса: 4.1.63

Клиент отдает брокеру приказ продать принадлежащие ему 100 акций компании XYZ по цене не ниже 100 руб. за акцию. Данный приказ является:

Ответы:

A. Рыночным приказом

=B. Лимитным приказом

C. Стоп-приказом

D. Стоп-лимитным приказом

Код вопроса: 4.1.64

Клиент отдает брокеру приказ продать принадлежащие ему 100 акций компании XYZ, как только в торговой системе будут зафиксированы сделки по продаже акций XYZ по цене 50 руб. за акцию. Данный приказ является:

Ответы:

A. Рыночным приказом

B. Лимитным приказом

=C. Стоп-приказом

D. Стоп-лимитным приказом

Код вопроса: 4.1.65

Клиент отдает брокеру приказ продать принадлежащие ему 100 акций компании XYZ по цене не ниже 50 руб. за акцию, как только в торговой системе будут зафиксированы сделки по продаже акций XYZ по цене 80 руб. за акцию. Данный приказ является:

Ответы:

A. Рыночным приказом

B. Лимитным приказом

C. Стоп-приказом

=D. Стоп-лимитным приказом

Код вопроса: 4.1.66

При какой текущей цене акций компании АВС может быть выполнен "стоп" - приказ на покупку, если "стоп" - цена приказа равна 98,5?

I. 97;

II. 98;

III. 98,5;

IV. 99.

Ответы:

A. I и II

B. I, II и III

=C. III и IV

D. II, III и IV

Код вопроса: 4.1.67

При какой текущей цене акций компании АВС может быть выполнен "стоп" - приказ на продажу, если "стоп" - цена приказа равна 98,5?

I. 97;

II. 98;

III. 98,5;

IV. 99.

Ответы:

A. Только I и II

=B. I, II и III

C. III и IV

D. Все, кроме I

Код вопроса: 4.1.68

При какой текущей цене акций компании АВС может быть выполнен лимитный приказ на покупку, если предельная цена приказа равна 98,5?

I. 97;

II. 98;

III. 98,5;

IV. 99.

Ответы:

A. Только I и II

=B. I, II и III

C. III и IV

D. Все, кроме I

Код вопроса: 4.1.69

При какой текущей цене акций компании АВС может быть выполнен лимитный приказ на продажу, если предельная цена приказа равна 98,5?

I. 97;

II. 98;

III. 98,5;

IV. 99.

Ответы:

A. I и II

B. I, II и III

=C. III и IV

D. II, III и IV

Код вопроса: 4.1.70

При какой рыночной цене может быть выполнен "стоп-лимит" приказ на покупку по цене 92 и предельной цене 94,5?

I. 92;

II. 93;

III. 94;

IV. 94,5;

V. 95.

Ответы:

A. Только I, II и III

=B. I, II, III и IV

C. Только IV

D. IV и V

Код вопроса: 4.1.71

При какой рыночной цене может быть выполнен "стоп-лимит" приказ на продажу по цене 94 и предельной цене 92,5?

I. 92;

II. 92,5;

III. 93;

IV. 94;

V. 95.

Ответы:

A. I и II

B. I, II и III

=C. II, III и IV

D. IV и V

Код вопроса: 4.1.72

Приказы, которые остаются в силе до момента их выполнения или отмены клиентом, называются:

Ответы:

=A. Открытыми

B. Безлимитными

C. Бессрочными

D. Принятыми

Код вопроса: 4.1.73

Документ, удостоверяющий получение распоряжения клиента на совершение сделки или операции с ценными бумагами или операции с денежными средствами в интересах клиента, называется:

Ответы:

=A. Поручением клиента

B. Распорядительной запиской

C. Регистром внутреннего учета

D. Субрегистром внутреннего учета

Глава 5. Организация бэк-офиса. Ведение внутренних регистров учета и виды отчетности.

Код вопроса: 5.1.1

Какое из ниже перечисленных подразделений брокерской компании занимается ведением внутреннего учета сделок с ценными бумагами?

Ответы:

=A. Бэк-офис

B. Фронт-офис

C. Бухгалтерия

D. Депозитарий

Код вопроса: 5.2.2

Среди перечисленных ниже укажите различия в деятельности по учету операций с ценными бумагами между бухгалтерией и бэк-офисом брокерской компании:

I. Бэк-офис осуществляет внутренний учет сделок с ценными бумагами для обеспечения расчетов и оформления всей сопроводительной документации, а бухгалтерия ведет финансовый учет для целей составления внешней налоговой и финансовой отчетности;

II. Внутренний учет осуществляется по правилам, установленным внутренними документами брокерской компании, и в соответствии с требованиями нормативных актов, а бухгалтерский учет ведется в соответствии с требованиями законодательства РФ по бухгалтерскому учету;

III. Бэк-офис учитывает операции с ценными бумагами на момент их совершения, бухгалтерия, как правило, ведет учет операций в день поступления денежных средств или осуществления платежа.

Ответы:

A. I и II

B. I и III

C. II и III

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 5.1.3

Кто разрабатывает правила ведения внутреннего учета в бэк-офисе?

Ответы: