Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

=C. В случае если стоимость ценной бумаги выражена в иностранной валюте, а расчеты производятся в валюте Российской Федерации, то в момент исполнения сделки профессиональный участник должен отражать стоимость ценной бумаги во внутреннем учете в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте

D. Профессиональные участники дополнительно ведут внутренний учет в иностранной валюте, если расчеты производятся в иностранной валюте

Код вопроса: 5.1.13

Какие документы являются документами внутреннего учета профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами?

I. Поручения клиента;

II. Журнал регистрации поручений клиентов;

III. Отчеты клиентам;

IV. Иные документы, утвержденные Правилами ведения внутреннего учета сделок профессионального участника.

Ответы:

A. I и II

B. III

C. I, II и IV

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 5.2.14

Профессиональный участник должен предоставлять клиенту (не профессиональному участнику) отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами и по срочным сделкам, совершенным по поручению клиента в течение дня

I. По требованию клиента;

II. Не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным днем;

III. Не реже одного раза в месяц;

IV. Не реже одного раза в три месяца.

Ответы:

A. Только I

=B. I и II

C. Только III

D. Только IV

Код вопроса: 5.1.15

Отметьте неправильное утверждение:

Ответы:

A. Сверка наличия ценных бумаг должна проводиться профессиональным участником ежеквартально в отношении ценных бумаг, остаток которых по лицевому счету изменялся в течение отчетного квартала

=B. Акт о проведении сверки наличия денежных средств должен быть составлен не позднее 5 рабочих дней после окончания отчетного месяца

C. В случае обнаружения расхождений по результатам сверки вследствие выявленной ошибки во внутреннем учете профессионального участника на основании данных акта о проведении сверки должны быть внесены исправительные записи в регистры внутреннего учета

D. Акт о проведении сверки наличия ценных бумаг должен быть составлен не позднее одного месяца после окончания отчетного квартала

Код вопроса: 5.1.16

Поручение на совершение сделки или операции с ценными бумагами должно содержать информацию, кроме:

Ответы:

A. Цены одной ценной бумаги или однозначных условий её определения

B. Вида сделки

C. Срока действия поручения

=D. Суммы сделки

Код вопроса: 5.1.17

Основанием для внесения записей в регистры внутреннего учета являются документы внутреннего учета, кроме:

Ответы:

A. Распорядительных записок

=B. Поручений клиентов

C. Кассовых и банковских документов

D. Отчетов об исполнении операций депозитария

Код вопроса: 5.1.18

Профессиональный участник должен вести регистры внутреннего учета, кроме:

Ответы:

A. Регистра внутреннего учета сделок с ценными бумагами

=B. Регистра внутреннего учета срочных сделок

C. Регистра внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами

D. Регистра внутреннего учета ценных бумаг

Код вопроса: 5.1.19

С какой периодичностью профессиональный участник должен проводить сверку наличия денежных средств?

Ответы:

A. Ежедневно

B. Еженедельно

C. Ежедекадно

=D. Не реже одного раза в месяц

Код вопроса: 5.2.20

Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки и операции с ценными бумагами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с Министерством финансов РФ, устанавливает единые требования к ведению внутреннего учета:

I. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность;

II. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими дилерскую деятельность;

III. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по управлению ценными бумагами;

IV. Управляющими компаниями, осуществляющими управление акционерными инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами;

V. Управляющими компаниями, осуществляющими доверительное управление средствами пенсионных накоплений.

Ответы:

A. Верно I и II

=B. Верно I, II и III

C. Верно I, II, III и IV

D. Верно I, II, III и V

Код вопроса: 5.2.21