Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

=A. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

B. Саморегулируемые организации

C. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Минфин России

Код вопроса: 5.1.4

В течение какого срока у профессионального участника должны храниться первичные документы и учетные регистры?

Ответы:

A. 1 год

B. 3 года

=C. 5 лет

D. В течение срока исковой давности

Код вопроса: 5.1.5

Что не включается в Правила внутреннего учета сделок профессионального участника?

Ответы:

A. Правила внутреннего документооборота

B. Типовые формы поручений клиентов

C. Типовые формы распорядительных записок

=D. Перечень ценных бумаг, являющихся предметом сделок

Код вопроса: 5.1.6

Отметьте неправильное утверждение:

Ответы:

=A. Сделки должны отражаться в регистрах внутреннего учета профессионального участника рынка ценных бумаг не позднее окончания рабочего дня, в который заключена сделка

B. Профессиональный участник осуществляет ведение внутреннего учета на бумажном носителе и/или в электронной форме

C. В случае ведения внутреннего учета в электронной форме профессиональный участник обеспечивает возможность просмотра и перевода на бумажный носитель любой входящей в состав внутреннего учета информации

D. Профессиональный участник обеспечивает ведение внутреннего учета филиалом профессионального участника как составной части внутреннего учета профессионального участника с еженедельным отражением информации о сделках, поступающей от филиалов

Код вопроса: 5.1.7

Отметьте неправильное утверждение:

Ответы:

A. Нумерация профессиональным участником поручений клиентов должна обеспечивать возможность их группировки в хронологическом порядке

B. Профессиональные участники обязаны представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг по соответствующему запросу документы внутреннего учета

C. Сотрудники, в функции которых входит ведение внутреннего учета, должны соответствовать квалификационным требованиям, устанавливаемым федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

=D. Ответственность за организацию внутреннего учета несет руководитель отдела внутреннего учета операций

Код вопроса: 5.2.8

Регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами должен содержать следующую информацию:

I. Дату проведения расчетной операции по денежным средствам;

II. Сумму вознаграждения профессионального участника;

III. Номер сделки или операции с ценными бумагами;

IV. Наименование эмитента ценных бумаг;

V. Наименование или уникальный код клиента;

Ответы:

A. Все перечисленное

B. Все, кроме I

=C. Все, кроме IV

D. Все, кроме II и IV

Код вопроса: 5.1.9

С какой периодичностью представляется отчет клиенту по управлению ценными бумагами (если договором не предусмотрено иное)?

Ответы:

A. Не реже одного раза в неделю

B. Не реже одного раза в 10 дней

C. Не реже одного раза в месяц

=D. Не реже одного раза в квартал

Код вопроса: 5.1.10

При совершении каких операций профессиональным участником в обязательном порядке составляется распорядительная записка?

Ответы:

A. Сделки с ценными бумагами в интересах клиентов через организаторов торговли

B. Срочные сделки по поручению клиентов

=C. При принудительном закрытии позиций клиента на срочном рынке

D. Операции по перечислению денежных средств в интересах клиента

Код вопроса: 5.1.11

Регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами должен содержать следующую информацию:

I. Тип сделки с ценными бумагами;

II. Номер договора с клиентом;

III. Наименование эмитента ценных бумаг;

IV. Дату и время совершения сделки;

V. Место совершения сделки.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II и III

C. Все, кроме IV и V

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 5.2.12

Отметьте неправильное утверждение:

Ответы:

A. Внутренний учет сделок с ценными бумагами ведется профессиональным участником рынка ценных бумаг в количественном выражении в единицах ценных бумаг определенного вида и в денежном выражении в валюте Российской Федерации

B. В случае если стоимость ценной бумаги выражена в иностранной валюте, а расчеты производятся в валюте Российской Федерации, то на момент заключения сделки стоимость ценной бумаги должна учитываться во внутреннем учете профессионального участника в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте