Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

II. Условия указанных единого договора, могут предусматривать, что отдельные его условия определяются примерными условиями договоров, утвержденными саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг и опубликованными в печати или размещенными в сети "Интернет";

III. Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг вправе утвердить примерные условия единого договора. Примерные условия договоров, утвержденные саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг, и вносимые в них изменения должны быть согласованы с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами указанного органа;

IV. Генеральные соглашения (единые договоры), приятые профессиональным участником рынка ценных бумаг, и вносимые в них изменения должны быть согласованы с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами указанного органа.

Ответы:

A. I, II, и IV

B. I и II

=C. I, II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 4.2.55

Укажите верные утверждения в отношении рыночного приказа:

I. Рыночный приказ - это поручение клиента брокеру купить по текущей цене предложения и продать по текущей цене спроса;.

II. Рыночные приказы в торговых системах имеют высший приоритет;

III. Отдавая рыночный приказ клиент может быть полностью уверен в обязательном его исполнении (если имеются двусторонние котировки);

IV. Недостатком рыночного приказа является неопределенность цены, по которой он будет исполнен.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II и III

C. Только I, II и IV

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 4.2.56

Укажите верные утверждения в отношении "стоп" – приказа:

I. "Стоп" - приказ - это приказ, отданный клиентом брокеру, который становится рыночным приказом как только будет достигнута некоторая "стоп" – цена;

II. "Стоп" - приказы в торговых системах имеют высший приоритет;

III. Во время передачи приказа "стоп" - цена выше рыночной цены, если это приказ на продажу, и наоборот "стоп" - цена ниже рыночной цены, если это приказ на покупку;

IV. Недостатком "стоп" - приказа является неопределенность цены, по которой он будет исполнен.

Ответы:

A. I, II и III

B. II, III и IV

=C. I и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 4.1.57

В каком типе приказа, отдаваемого клиентом брокеру, одновременно устанавливается верхний и нижний предел цены?

Ответы:

A. В рыночном

B. В лимитном

C. В "стоп" - приказе

=D. В "стоп-лимит" приказе

Код вопроса: 4.1.58

В каком типе приказа, отдаваемого клиентом брокеру, устанавливается верхний предел цены исполнения?

I. В лимитном приказе на покупку;

II. В лимитном приказе на продажу;

III. В "стоп" - приказе на покупку;

IV. В "стоп" - приказе на продажу;

V. В "стоп-лимит" приказе на покупку;

VI. В "стоп-лимит" приказе на продажу.

Ответы:

A. I, III и V

=B. I, IV, V и VI

C. II, IV и VI

D. II, IV, V и VI

Код вопроса: 4.1.59

Укажите верные утверждения о различиях между "стоп"-приказом и "стоп-лимит" приказом, отдаваемыми клиентом брокеру

I. Достижение "стоп" - цены обеспечивает выполнение "стоп" приказа, но не гарантирует выполнение "стоп-лимит" приказа;

II. В "стоп" приказе устанавливается верхний предел цены исполнения (продажа) и нижний предел цены ( покупка), а в "стоп-лимит" приказе устанавливаются одновременно верхний и нижний предел цены исполнения;

III. В случае достижения "стоп" - цены клиент может быть уверен в исполнении "стоп" - приказа, а в отношении "стоп - лимит" приказа у клиента нет уверенности в его исполнении.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только II и III

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 4.1.60

Какие действия должен совершить брокер при получении стоп-лимит приказа, переданного ему клиентом следующего содержания: "купить акции Х по достижении цены 480 руб. не дороже 490 руб."?

Ответы:

=A. При достижении ценой акций Х 480 руб., выставить лимитный приказ на покупку по 490 руб.

B. При достижении ценой акций Х 490 руб., выставить лимитный приказ на покупку по 480 руб.

C. Выставить лимитный приказ на покупку акций Х по 480 руб., а после его выполнения сразу выставить лимитный приказ на продажу акций Х по 490 руб.

D. Выставить лимитный приказ на покупку акций Х по 490 руб., а после его выполнения сразу выставить стоповый приказ на продажу акций Х по 480 руб.

Код вопроса: 4.1.61

В каком типе приказа, отдаваемого клиентом брокеру, устанавливается нижний предел цены исполнения?

I. В лимитном приказе на покупку;

II. В лимитном приказе на продажу;

III. В "стоп" - приказе на покупку;

IV. В "стоп" - приказе на продажу;

V. В "стоп-лимит" приказе на покупку;

VI. В "стоп-лимит" приказе на продажу.

Ответы:

A. I, III и V

B. I, IV, V и VI