Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

При совершении маржинальных и/или необеспеченных сделок через двух или более организаторов торговли брокер вправе:

Ответы:

=A. Самостоятельно определить того организатора торговли, регистрируемые в торговой системе сделки с ценными бумагами которого принимаются брокером при расчете величины обеспечения, уровня маржи и задолженности клиента перед брокером

B. Использовать при расчете величины обеспечения, уровня маржи и задолженности клиента перед брокером наименьшую из рыночных цен, раскрываемых организаторами торгов

C. Использовать рыночную цену, только того организатора торгов, через которого совершается наибольший объем сделок

D. Нет правильного ответа

Код вопроса: 4.2.35

Брокер, совершающий в интересах клиентов маржинальные и необеспеченные сделки, обязан обеспечить раздельный учет совершаемых им маржинальных и необеспеченных сделок в отношении каждого клиента, включая:

I. Учет размера обязательств каждого клиента, возникающих вследствие совершения брокером маржинальных сделок и необеспеченных сделок;

II. Учет направленных клиенту требований о внесении клиентом денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня до ограничительного уровня маржи;

III. Учет сделок по реализации брокером ценных бумаг, составляющих обеспечение обязательств клиента, а также сделок по покупке ценных бумаг за счет денежных средств клиента, составляющих обеспечение обязательств клиента, с целью обращения брокером взыскания на денежные средства и/или ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе настоящими Правилами.

Ответы:

=A. Верно все перечисленное

B. Верно только III

C. Верно I и II

D. Все перечисленное неверно

Код вопроса: 4.2.36

Совокупный размер предоставленных брокеру кредитов составляет 5 000 000 рублей. Собственные средства брокера, рассчитанные в соответствии с установленной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах методикой, составляют 35 000 000 рублей. Определите максимально возможную величину задолженности одного клиента перед брокером по маржинальным займам.

Ответы:

A. 8 млн. руб.

B. 9,5 млн. руб.

=C. 10 млн. руб.

D. 10,5 млн. руб.

Код вопроса: 4.2.37

Собственные средства брокера, рассчитанные в соответствии с установленной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах методикой, составляют 35 000 000 рублей. Норматив предельно допустимого размера задолженности клиента Иванова перед брокером равен 0,2. Определите задолженность Иванова перед брокером, возникшую в результате заключения в интересах Иванова маржинальных сделок.

Ответы:

A. 3,7 млн. руб.

B. 4 млн. руб.

C. 5,2 млн. руб.

=D. 7 млн. руб.

Код вопроса: 4.2.38

После перечисления клиентом по требованию брокера 1000 000 рублей на спецброкерский счет, величина обеспечения стала равна 4 500 000 рублей и уровень маржи стал равным ограничительному уровню маржи. Определите величину задолженности клиента перед брокером, возникшую в результате заключения в интересах клиента маржинальных сделок.

Ответы:

=A. 3 млн. руб.

B. 3,3 млн. руб.

C. 3,9 млн. руб.

D. 4 млн. руб.

Код вопроса: 4.2.39

На момент направления брокером требования о внесении клиентом денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня до ограничительного уровня маржи, задолженность клиента перед брокером составляла 2 000 000 рублей и уровень маржи был равен 34,5 %. Определите величину обеспечения клиента.

Ответы:

=A. 2 290 076 руб.

B. 2 550 076 руб.

C. 2 770 076 руб.

D. 2 690 000 руб.

Код вопроса: 4.2.40

После покупки векселей на сумму 2 000 000 рублей уровень маржи клиента А стал равным уровню маржи для направления требования о внесении клиентом денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня до ограничительного уровня маржи. ЗКб клиента составляла 2 850 000 рублей. Определите сумму денежных средств клиента, учитываемую по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам, при условии, что по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по ценным бумагам отражены 2 векселя Сбербанка России.

Ответы:

A. 4 255 380 руб.

=B. 4 384 615 руб.

C. 4 586 269 руб.

D. 4 850 000 руб.

Код вопроса: 4.2.41

На момент направления брокером требования о внесении клиентом денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня до ограничительного уровня маржи, задолженность клиента перед брокером составляла 12 000 000 рублей и уровень маржи был равен 35 %. Определите величину обеспечения клиента.

Ответы:

=A. 13 846 154 руб.