Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

B. 13 971 154 руб.

C. 13 972 154 руб.

D. 13 857 154 руб.

Код вопроса: 4.2.42

Совокупный размер предоставленных брокеру кредитов составляет 12 000 000 рублей. Собственные средства брокера, рассчитанные в соответствии с установленной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах методикой, составляют 35 000 000 рублей. Определить максимально возможную величину задолженности одного клиента перед брокером по маржинальным займам.

Ответы:

A. 7,75 млн. руб.

B. 10,75 млн. руб.

=C. 11,75 млн. руб.

D. 12,75 млн. руб.

Код вопроса: 4.1.43

Уровень маржи, рассчитанный брокером на момент начала торгов в отношении клиента А, составлял 14,91 %. Должен ли был брокер произвести реализацию ценных бумаг клиента А, составляющих обеспечение клиента, в количестве, достаточном для погашения части займа/части обязательств по необеспеченным сделкам.

Ответы:

=A. Да

B. Нет

C. Да, после направления клиенту требования о внесении денежных средств

D. Нет, при условии, что клиенту было направлено требование о внесении денежных средств

Код вопроса: 4.1.44

Уровень маржи, рассчитанный брокером на момент начала торгов в отношении клиента А, составлял 26 %. Должен ли был брокер произвести реализацию ценных бумаг клиента А, составляющих обеспечение клиента, в количестве, достаточном для погашения части займа/части обязательств по необеспеченным сделкам.

Ответы:

A. Да

=B. Нет

C. Да, после направления клиенту требования о внесении денежных средств

D. Нет, при условии, что клиенту было направлено требование о внесении денежных средств

Код вопроса: 4.1.45

При каком уровне маржи брокер должен направить клиенту требование о внесении клиентом денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня маржи до ограничительного уровня?

Ответы:

A. 35%

=B. 35% и более, если больший размер предусмотрен договором с клиентом

C. По усмотрению брокера

D. 25%

Код вопроса: 4.1.46

Вправе ли брокер установить иной список ликвидных ценных бумаг, которые он принимает в качестве обеспечения обязательств по предоставленным клиенту займам и необеспеченным сделкам, совершенным в интересах клиента?

Ответы:

A. Не вправе

=B. Вправе, при условии соответствия ценных бумаг критериям ликвидности, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и если это установлено в договоре с клиентом

C. Вправе, если это предусмотрено договором с клиентом

D. Вправе в любом случае

Код вопроса:4.1.47

Укажите минимальный размер скидки, применяемый брокером для рассчета величины обеспечения, предоставляемого клиентом для исполнения обязательств по займу.

Ответы:

A. 5%

B. 10%

C. 20%

=D. 25%

Код вопроса: 4.1.48

Какой финансовый инструмент по существу представляет собой краткосрочный заем под залог ценных бумаг, процентной ставкой по которому является разница между ценой продажи и ценой покупки ценной бумаги?

Ответы:

A. Своп

=B. РЕПО

C. Депозитный сертификат

D. Обеспеченная облигация

Код вопроса: 4.1.49

Какие из указанных проводимых Банком России операций относятся к операциям на открытом рынке:

Ответы:

A. Валютные интервенции

=B. Операции прямого РЕПО

C. Установление процентных ставок по операциям Банка России

D. Эмиссия Банком России облигаций от своего имени

Код вопроса: 4.1.50

Укажите верное определение договора репо согласно законодательства РФ:

Ответы:

A. Договором репо признается сделка РЕПО с блокировкой обеспечения, по которым продавцом облигаций по первой части и покупателем облигаций по второй части является кредитная организация, а покупателем облигаций по первой части и продавцом облигаций по второй части является Банк России

B. Договор репо - гражданско-правовой договор, по которому одна сторона (продавец по договору) обязуются предоставить денежные средства другой стороне (покупателю по договору репо) в размере и на условиях, предусмотренных договором, а покупатель обязуется возвратить полученную денежную сумму и уплатить проценты на нее.